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证券公司证券投资顾问业务年度述职报告

202X年度，我牵头统筹XX证券XX分公司证券投资顾问业务全条线运营管理工作，严格落实证监会《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》及公司总部各项合规管控要求，锚定年初制定的“合规提级、产能提效、服务提质”三维核心目标，全年推动各项核心经营指标超预期落地，投顾业务合规评级位列全公司37家分公司第2位，客户服务满意度得分位列区域券商同业第1位，现将全年履职情况、现存短板及下一阶段工作安排详细述职如下：

一、全年核心经营指标完成情况

截至202X年12月31日，分公司在册持牌证券投资顾问共72人，其中符合公司职级序列认定的高级投顾11人、中级投顾27人、初级投顾34人，所有人员均100%通过证券业协会投顾执业注册，无兼职、无挂名持牌情况。全年投顾服务客户资产规模年末达217.63亿元，较年初同比增长42.18%，占分公司全经纪客户托管资产总量的38.9%；全年投顾业务实现总营收1.82亿元，同比202X-1年度增长67.42%，占分公司全经纪业务营收比重从去年的28.7%提升至47.2%，投顾业务已经成为分公司经纪业务增长的核心驱动力。

细分产品线维度，标准化公募配置、市场跟踪类投顾组合产品签约客户数年末达12.74万户，较年初增长78.3%，签约对应AUM109.2亿元，其中权益类策略产品占比68.7%、固收+类策略产品占比