证券交易程序与方式课件.pptVIP

證券交易程式與方式第一節證券交易程式與交易費用一、證券交易程式證券交易，主要是指投資者通過經紀人在證券交易所買賣證券的交易。不同類型市場的交易程式會有所不同。本書以證券交易所市場為例介紹交易所內證券交易程式。(一)開戶由於投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，因此投資者進行證券交易的第一步是尋找一個信用可靠並能提供有效、優良服務的證券經紀人(證券商)。為使證券買賣順利進行，投資者應首先到證券登記公司開設股東帳戶，取得買賣證券的資格。之後在自己所選擇的證券商處開立資金帳戶和證券帳戶。1.開戶的必要性1)證券經紀公司有必要瞭解、掌握客戶和接受的委託單的基本情況2)證券商和客戶之間確立了委託代理的法律關係3)可以防止知情人從中牟利，保證證券交易的公正性4)可以方便證券商和客戶之間的日常業務聯繫2.開戶的主要內容1)開設證券帳戶證券帳戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用於準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者進行證券交易的先決條件。投資者在開設證券帳戶的同時，即已委託證券登記機構為其辦理證券存管、結算和交割業務。證券帳戶一般分為個人帳戶和法人帳戶兩種。辦理開戶手續時，投資者應向證券商提供有關資料，並說明開立帳戶的類別。對於個人投資者應