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防火墙访问控制策略年度复核指南与证据矩阵

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-FHQ-2026-01

V1.0/受控使用

防火墙访问控制策略年度复核

每年全量复核，高风险区域按季度抽查

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

确认访问规则具有业务依据、对象明确、范围最小、期限受控且实际命中与设计一致，并清理无主、冗余、过宽和长期未使用策略。

1审计任务书与范围

本次审计对象为互联网边界、业务区之间及管理网络的防火墙策略。审计目标是：确认访问规则具有业务依据、对象明确、范围最小、期限受控且实际命中与设计一致，并清理无主、冗余、过宽和长期未使用策略。建议周期为每年全量复核，高风险区域按季度抽查。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

互联网边界、业务区之间及管理网络的防火墙策略

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

高风险