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特权账号全生命周期审计指南与问题整改台账

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-TQZH-2026-01

V1.0/受控使用

特权账号全生命周期

每季度复核，岗位或系统发生重大变化后追加检查

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

核对特权账号从申请、批准、开通、使用、复核到停用的证据链，确认权限与岗位职责相符，并识别长期闲置、共享使用和越权操作。

1审计任务书与范围

本次审计对象为系统管理员、数据库管理员、云平台管理员及应急高权限账号。审计目标是：核对特权账号从申请、批准、开通、使用、复核到停用的证据链，确认权限与岗位职责相符，并识别长期闲置、共享使用和越权操作。建议周期为每季度复核，岗位或系统发生重大变化后追加检查。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

系统管理员、数据库管理员、云平台管理员及应急高权限账号

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日