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开源软件依赖风险治理审计指南与组件整改台账

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-KYRJ-2026-01

V1.0/受控使用

开源软件依赖风险治理

每半年审计，重大漏洞或版本发布后专项复核

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

核对组件识别、版本来源、许可证评估、漏洞响应、升级测试和停用处置，减少未知依赖、失维组件和高风险版本。

1审计任务书与范围

本次审计对象为应用、镜像、构建流水线和运行环境中的开源组件依赖。审计目标是：核对组件识别、版本来源、许可证评估、漏洞响应、升级测试和停用处置，减少未知依赖、失维组件和高风险版本。建议周期为每半年审计，重大漏洞或版本发布后专项复核。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

应用、镜像、构建流水线和运行环境中的开源组件依赖

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

高风险全量、普通