信息安全例外申请管理审计指南与到期复核表.docxVIP

内部管理模板，可按组织实际修订第PAGE1页

信息安全例外申请管理审计指南与到期复核表

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-LW-2026-01

V1.0/受控使用

信息安全例外申请管理

每季度审计，重大例外批准或集中到期前复核

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

确认例外具有明确对象、业务理由、风险评估、补偿措施、责任人、批准人和到期日，并在到期前完成关闭、续批或升级。

1审计任务书与范围

本次审计对象为因业务限制暂时不能满足安全要求的例外申请及补偿控制。审计目标是：确认例外具有明确对象、业务理由、风险评估、补偿措施、责任人、批准人和到期日，并在到期前完成关闭、续批或升级。建议周期为每季度审计，重大例外批准或集中到期前复核。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

因业务限制暂时不能满足安全要求的例外申请及补偿控制

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

按对象