安全告警处置质量审计指南与抽样复核表.docxVIP

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安全告警处置质量审计指南与抽样复核表

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-GJ-2026-01

V1.0/受控使用

安全告警分析与处置质量

每月抽样，重大告警漏报或误处置后专项复核

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

通过分层抽样核对告警分级、分析证据、升级时效、处置动作和关闭依据，判断运营过程是否既能及时响应又能避免无依据关闭。

1审计任务书与范围

本次审计对象为安全运营平台、终端、网络和云环境产生的告警工单。审计目标是：通过分层抽样核对告警分级、分析证据、升级时效、处置动作和关闭依据，判断运营过程是否既能及时响应又能避免无依据关闭。建议周期为每月抽样，重大告警漏报或误处置后专项复核。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

安全运营平台、终端、网络和云环境产生的告警工单

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

按风