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证券交易系统故障应急处置操作流程

一、总则

（一）编制目的

为建立健全证券交易系统故障应急响应机制，有效预防和及时控制系统运行风险，确保在发生突发技术故障时，能够迅速、有序、高效地开展应急处置工作，最大程度地减少对市场交易的影响，保障投资者的合法权益，维护证券经营机构的商业信誉和正常经营秩序，特制定本操作流程。

（二）适用范围

本流程适用于证券公司核心交易系统、外围接入系统、清算系统、银证转账系统以及相关网络基础设施、数据库、中间件等发生故障或异常，导致或可能导致客户交易受阻、数据丢失、资金差错等严重后果的应急处置场景。涵盖生产环境、灾备环境及相关技术支持环节。

（三）工作原则

1.预防为主，常备不懈。在日常运行中加强系统监控与巡检，做好数据备份与容灾演练，防患于未然。

2.快速响应，及时处置。建立7x24小时应急值守机制，故障发生后第一时间启动响应，缩短故障历时（MTTR）。

3.业务连续，数据安全。在处置过程中，优先保障业务连续性，严守数据完整性与一致性底线，确保资金与股份安全。

4.统一指挥，协同联动。在应急指挥小组的统一调度下，技术、业务、合规、客服等部门密切配合，信息共享，步调一致。

5.依法合规，如实报告。严格按照监管要求及行业规定进行故障定级、信息上报与公告，严禁瞒报、漏报或迟报。

二、组织架构与职责

（一）应急指挥小组

应急指挥小组是故障处置的最高决策机构，由公司高