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2026基金自查报告(3篇)

第一篇

本次2026年度公募权益类基金自查工作严格遵循《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及证监会2025年12月印发的《公募基金行业合规风控专项排查工作指引》要求，由基金管理人合规部牵头，联合投研、运营、估值、风控、客户服务共6个部门组建专项自查小组，覆盖旗下全部127只主动权益类、被动指数类、权益类FOF产品，自查周期涵盖2025年1月1日至2026年6月30日的全部运作环节，累计排查交易数据127.3万条、投资者适当性匹配记录42.9万份、信息披露文件762份，累计发现合规风险点17个，已完成整改12个，剩余5个明确整改时限及责任到人。

本次自查工作共分为四个阶段推进：第一阶段为准备阶段，2026年7月1日至7月10日，对照监管要求梳理出12大类47个具体排查点，制定自查工作方案，明确各部门职责分工，组织所有参与自查的人员开展为期3天的监管规则培训，确保排查标准统一、尺度一致；第二阶段为部门自查阶段，2026年7月11日至7月31日，各部门对照排查点逐一梳理自身负责的业务环节，形成部门自查报告，提交所有佐证材料；第三阶段为交叉核查阶段，2026年8月1日至8月20日，专项自查小组对各部门提交的材料进行交叉复核，针对存疑事项调取原始凭证、访谈相关人员，确保排查不留死角；第四阶段为问题梳理及整改方案制定阶段，2026年8月21日至8