合规经营专项排查考评考核表.docxVIP

?合规经营专项排查考评考核表

（员工级）

年月日

姓名：部门：职位：

一级指标

二级指标

满分

直接领导评分

合规制度与执行情况

40%

合规制度建立与更新情况：检查企业合规制度是否完善，是否根据法律法规和行业规范进行及时更新。

8

合规培训与宣贯效果：评估企业合规培训的覆盖面、培训内容与效果，确保员工了解合规要求。

8

合规审查流程执行情况：审查企业合规审查流程的执行力度，确保业务流程符合合规要求。

8

合规风险识别与评估：评估企业合规风险识别和评估机制的有效性，确保风险得到及时发现和控制。

8

合规问题整改与反馈：检查企业对合规问题的整改措施及效果，确保问题得到有效解决。

8

业务合规与风险管理

20%

业务流程合规性：审查企业各项业务流程是否符合法律法规和行业规范。

5

合规风险评估与控制：评估企业合规风险管理的有效性，包括风险识别、评估、监控和应对措施。

5

合规信息记录与报告：检查企业合规信息的记录、报告和存储是否符合规定。

5

合规监督与检查：评估企业合规监督与检查机制的执行情况，确保合规要求得到落实。

8

合规文化建设与氛围：评估企业合规文化建设情况，包括合规意识、合规行为和合规氛围。

5

出勤

情况

10%

全年出勤

迟到（次）

事假（天）

病假（天）

旷工（天）

10

工作