合规管理体系完善活动考核表-2.docxVIP

?合规管理体系完善活动考核表

工号

姓名

部门

职务

文化程度

试用期间

年月日至年月日

试用期间

出勤记录

事假天

病假天

迟到次

早退次

旷工天

奖惩次

考勤记分：

项目

考核内容

满分

自评

直属主管核定

合规管理体系建设情况

合规管理制度制定与修订：是否按照规定程序完成合规管理制度的制定与修订，是否涵盖所有业务领域和风险点。

10

合规管理组织架构：合规管理组织架构是否健全，是否明确各级合规管理职责和权限。

10

合规管理培训与宣贯：是否定期开展合规管理培训，员工合规意识是否得到提升。

10

合规管理信息化建设：合规管理信息系统是否完善，是否实现合规管理流程的电子化、自动化。

10

合规管理监督与检查：合规管理监督与检查机制是否有效，是否存在违规行为未被发现或处理不及时的情况。

10

合规管理体系运行效果

合规风险识别与评估：合规风险识别与评估机制是否健全，是否及时发现和评估合规风险。

5

合规风险控制与防范：合规风险控制与防范措施是否有效，是否降低合规风险发生的可能性。

5

合规问题整改与纠正：合规问题整改与纠正机制是否有效，是否及时整改合规