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数据来源有据可查留存底稿职责

第一章总则

1.1目的依据

为规范各类业务数据全生命周期的来源追溯、底稿留存管理，保障数据的真实性、完整性、可追溯性，防范数据造假、来源不明、权责不清等风险，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国档案法》《企业数据管理能力成熟度评估模型》（GB/T36073-2018）、《会计档案管理办法》（财政部国家档案局令第98号）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规及行业标准，结合各单位业务实际制定本职责。

1.2适用范围

本职责适用于各单位所有涉及数据采集、存储、加工、使用、共享、销毁的部门、岗位及外部合作单位，覆盖经营管理、财务核算、业务运营、合规风控、研发运维等全业务场景的数据管理活动。

1.3核心定义

1.数据来源有据可查：指所有纳入单位管理范畴的数据，其产生、采集、加工的过程可追溯，来源主体、采集依据、计算规则、审批流程等要素完整，能够通过留痕资料验证数据的真实性与合法性。

2.留存底稿：指用于证明数据来源、计算逻辑、审批过程、业务背景的原始或归档资料，包括但不限于纸质凭证、电子单据、系统日志、合同协议、访谈记录、计算说明、审批文件等。

3.全生命周期管理：覆盖数据从采集接入、加工处理、共享使用到归档销毁的全部流程，各环节均需落实来源追溯与底稿留存要求。

第二章职责分工

2.1数据管理