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证券从业试题库

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪、证券承销、证券自营

B.证券经纪、证券投资、证券咨询

C.证券承销、证券投资、证券咨询

D.证券经纪、证券自营、证券投资

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

3.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.以上都是

4.证券发行市场上的主要参与者有哪些？()

A.证券公司、基金公司、保险公司

B.政府机构、企业、金融机构

C.投资者、证券公司、监管机构

D.以上都是

5.证券交易市场的交易时间是如何规定的？()

A.由交易场所自行规定

B.由监管机构统一规定

C.由证券公司自行规定

D.由投资者自行规定

6.证券公司开展证券经纪业务的条件是什么？()

A.需要有证券自营业务资格

B.需要有证券经纪业务资格

C.需要有证券投资咨询业务资格

D.需要有证券承销业务资格

7.证券公司违规操作可能导致的后果是什么？()

A.市场风险

B.法律责任

C.财务风险

D.