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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于资产管理业务的基本原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平公正原则

C.信息披露原则

D.风险控制原则

2.以下哪项不属于证券公司债券发行的条件？()

A.证券公司具有健全的治理结构

B.证券公司具有良好的财务状况

C.证券公司有明确的发行目的和资金用途

D.证券公司有超过50%的净资产

3.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易的限制性规定？()

A.限制证券公司持有单一客户的资金账户数量

B.限制证券公司从事证券自营业务

C.限制证券公司从事证券经纪业务

D.限制证券公司从事资产管理业务

4.下列哪项不属于证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高公司治理水平

C.保障客户合法权益

D.增加公司利润

5.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券资产管理业务内部控制制度

D.以上都是

6.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于融资融券业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.利率风险

7.证券公司应当如何进行客