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私募股权基金合规管理（完整版）

本文件依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）《私募投资基金登记备案办法》（中基协发〔2023〕3号）等现行监管规则制定，覆盖私募股权基金从设立、募集、投资、投后到退出的全业务流程，所有相关岗位人员必须严格遵照执行，全面防控各类合规风险，切实维护基金投资者合法权益。

第一章合规管理组织架构与权责划分

一、合规管理委员会设置

1.人员组成

合规管理委员会作为机构最高合规决策机构，由总经理、合规负责人、投资总监、风控总监、运营负责人共5人组成，其中合规负责人不得兼任任何投资业务岗位，必须取得基金从业资格且具备3年以上私募行业合规管理从业经验，不得直接参与项目承揽、投资决策的具体业务环节。委员会所有成员的任职资质材料同步报送属地证监局和中国证券投资基金业协会备案，人员变动后3个工作日内完成备案信息更新。

2.日常议事规则

合规管理委员会每双周召开1次常规合规研判会议，梳理当期业务运行中存在的合规隐患，形成针对性优化方案。遇重大合规风险事件、监管政策重大调整等特殊情况，24小时内启动临时会议，所有会议决议必须由全体参会人员签字确认，相关会议记录留存期限不少于基金全部清算终止后10年，不得擅自篡改、销毁任何会议材料。

二、合规管理部门权责

1.核心履职范围

合规管理部门独立向总经理和董事会汇报工作，不受