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网络安全合规审计手册（完整版）

第一章总则

一、审计工作总体目标

本手册所有审计动作严格对标国内现行网络安全领域全部强制法规与国家标准要求，全面排查单位网络、系统、数据、管理体系各环节的合规风险，从根源上规避网络安全违法违规处罚，防范数据泄露、网络攻击、系统宕机等各类事件发生。所有审计流程均设置明确可落地的操作节点，不存在模糊判定空间，最终实现网络安全合规管理全流程可追溯、可验证、可闭环。

本手册执行过程中所有判定依据均直接对应法定要求，审计结论可直接作为单位向监管部门提交合规证明材料的核心支撑，无需额外调整修改。审计工作最终要实现单位网络安全合规符合度达到98%以上，严重不符合项清零，一般不符合项整改完成率100%。

二、审计适用范围与权责划分

1.适用范围

本手册适用于所有在中华人民共和国境内运营的网络运营者、关键信息基础设施运营者、数据处理者，覆盖党政机关、事业单位、国有企业、民营企业、互联网平台等所有类型主体，涉及的审计对象包含机房物理环境、网络设备、服务器、终端、业务系统、数据资产、管理流程全部模块。

2.权责划分

（1）审计组权责：审计组由单位网络安全管理部门牵头组建，拥有全权限调阅所有网络日志、系统配置、管理文档、事件台账的权力，现场核查过程中可以直接登录任意非核心业务系统开展验证操作，被审计部门不得设置任何障碍。审计过程中发现的紧急高风险隐患，审计组有权第一时