岗位履职漏洞排查自查明细表.docxVIP

岗位履职漏洞排查自查明细表

序号

履职事项

履职要求

排查情况

存在漏洞

整改措施

整改期限

责任人

1

文件资料管理

及时、准确地对各类文件资料进行收集、整理、归档和保管，确保文件资料的完整性和安全性，便于随时查阅。

经排查，在文件收集环节，部分业务部门未能按时提交相关文件资料；文件整理方面，分类不够清晰，部分文件标签与实际内容不符；归档工作存在拖延情况，部分应归档文件仍存放在临时文件夹中；文件保管过程中，未严格按照保密要求对部分敏感文件进行单独存放。

文件收集不及时、整理分类不清晰、归档拖延、敏感文件保管不符合保密要求。

与业务部门沟通，明确文件提交时间节点和要求，建立逾期提醒机制；重新对文件进行分类整理，规范文件标签；制定归档计划，定期检查归档进度；对敏感文件设置专门的保密文件夹，限制访问权限。

1个月

档案管理员

2

客户信息管理

严格保护客户信息安全，确保信息收集、存储、使用符合法律法规和公司规定，不得泄露客户隐私。

排查发现，在客户信息收集时，部分员工未向客户充分说明信息使用目的和范围；信息存储方面，数据库备份不及时，存在数据丢失风险；信息使用过程中，有个别员工未经授权查询客户信息。

信息收集告知不充分、存储备份不及时、使用未经授权。

加强员工培训，规范信息收集流程，确保向客户明确告知信息使用相关内容；建立定期数据库备份制度，设置自动备份提醒；完善客户信息查询权限管理，