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国企集团公司企业合规管理制度

第一章总则

第一条合规定义

本制度所称合规，涵盖公司经营管理及职工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约与规则，以及单位章程和内部规章制度等要求。旨在保证公司各项活动在法律框架内有序开展，维护公司合法权益，避免法律风险。

第二条合规风险释义

合规风险是指公司及员工在经营管理中因违规可能引发法律责任、造成经济损失或者声誉损害等负面影响的概率。合规风险关乎公司稳定发展，需要引起高度重视。

第三条合规管理内涵

合规管理以防控合规风险为出发点，提升依法合规经营管理水平为核心，针对公司经营管理及职工履职行为，开展涵盖构建合规制度、健全运行机制、培育合规文化、强化监管问责等系统管理活动，是公司内部控制的重要组成部分。

第四条基本原则

坚持党的领导发挥党委领导核心作用，贯彻全面依法治国战略，将党的领导贯穿合规管理全过程，保证合规管理与公司发展战略相契合，为公司稳健发展提供政治保障。

全面覆盖原则合规要求需融入公司经营管理各领域、各环节，涵盖决策、执行、监管全过程，覆盖所有部门、单位和员工，形成横向到边、纵向到底的合规管理网络，避免管理盲区。

权责清晰原则依据“管业务须管合规”要求，明确业务部门、职能部门、合规管理部门和监管部门职责，压实员工合规责任，对违规行为严肃问责，确保合规管理责任落实到位。