2025年证券投资基金从业资格证考试大纲核心考点解读(法规与基础).docxVIP

2025年证券投资基金从业资格证考试大纲核心考点解读(法规与基础)

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，基金管理人应当建立健全的合规管理制度，以下哪项不属于基金管理人合规管理的基本要求？（）

A.制定完善的合规风险管理制度和流程

B.设立独立的合规部门，配备足够的专业合规人员

C.对基金投资组合进行实时监控，确保投资行为符合法规要求

D.每季度对基金业绩进行评估，并提出业绩改进建议

解析：选项A、B、C均属于基金管理人合规管理的基本要求，包括制度流程建设、合规部门设立及人员配备、投资行为监控等。选项D属于基金业绩评估范畴，而非合规管理内容。合规管理主要关注基金运作是否符合法律法规及内部规章，而非单纯业绩评估。基金管理人需建立合规风险管理体系，明确合规目标，制定合规政策，设立合规部门，对业务活动进行合规审查，确保持续符合监管要求。

2.《证券投资基金运作管理办法》规定，基金财产不得用于下列行为，以下哪项不属于禁止行为？（）

A.从事内幕交易或操纵证券市场行为

B.将基金财产用于向他人贷款或提供担保

C.从事证券承销业务

D.按照基金合同约