第十一讲 证券投资基金运营 管理概述.pptVIP

第十一讲 证券投资基金运营管理概述 学习目标： 掌握证券投资基金各当事人之间的关系 掌握证券投资基金运营组织结构 了解证券投资基金的内控制度 了解证券投资基金的保密制度 第一节 证券投资基金的当事人 证券投资基金的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人以及其他证券投资基金服务机构等。 它们之间的关系是相互合作，又相互制衡、相互监督。 一、基金发起人 基金发起人是以基金的设立为目的，并采取必要的措施和步骤来达到设立和组织基金这一目的的法人。 契约型基金的发起人，在基金成立后成为该基金的管理者，或者组织一家专门的基金管理公司去管理该基金，而发起人成为基金管理公司的主要股东。 公司型基金中，发起人是基金管理公司的主体，它以发行股票方式筹集资金，成立后的基金的主要股东是基金持有人。 我国基金发起人的主要的职责和义务及应符合的要求：P198。 二、基金管理人 基金管理人是指根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，凭借专业的知识和经验，运用所管理基金的资产，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求基金资产的不断增值，并未投资者带来更多收益的机构。 我国申请设立基金管理公司的程序：P199。 我国基金管理公司的职责：P199。 我国更换基金管理人需要符合的条件：P199。 三、基金托管人 为了保证基金资产的安全，防止基金资产被挪作它用，按照资产管理和资产保管分开的原则运作