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论董事会议事规则 ［ 发表时间：2006-3-14 ］ 山东中强律师事务所?? 赵志刚 ??? （此论文获全省第十五次（2005年度）律师业务理论研讨活动优秀论文公司类二等奖） ??? 内容摘要： 董事会会议是董事会运作的主要形式，董事长和一般董事均有权召集；法律应当规定召集的程序性规则，以免在应当召集而不为召集时，贻误公司机会；应当禁止公司董事在董事会上投弃权票；尽管有时需要对董事的表决权加以限制，但不允许会议召集人径行以不通知其参加会议的方式进行；对于董事会作出的违反法律和章程的决议，监事、符合一定条件的股东和投反对票的董事均可向董事长或法院请求停止执行。本文对于完善我国公司治理结构，具有一定积极意义。??? 关键词： 董事会会议；召集；表决；决议；违法行为制止 ??? 董事会享有公司业务执行权，是由全体董事所组成的股份有限公司法定、必备、常设的会议体机关，董事会会议是董事会运作的主要表现形式。董事会会议质量的高低，关乎到能否实现董事会法律制度设计的初衷，涉及能否做到依多数决原则处理公司事务、且“透过公司法会议体之设计，达到集思广益，共同为业务决定之目的”[1]的重大问题。董事会是公司治理的重要力量，对于公司治理具有决定性的作用；董事会决议，对于公司的经营也具有重大影响。因此，公司法上完全有必要规定可资操作的董事会议事规则。??? 一、董事会会议的召集??? 1. 召集权人??? 董事会会议的召集，是董事会工作程序启动的开始。没有召集人的召集，董事会会议就无法举行，董事会的功能就无法正常发挥，甚至由于应当召开董事会会议而没有召开，给公司带来严重损失。因而董事会会议的召集权人问题，看似简单，实则不然。我国现行《公司法》第116条关于董事会会议召集制度的规定，没有明确何者为召集权人，行为主体缺乏，属立法遗漏。??? 一般情形下，董事会会议由董事长负责召集。原因在于“董事长系股东会、董事会以及常务董事会之主席，且董事长得随时召集常务董事会，故明定董事长为董事会之召集权人自属妥当。” 召集董事会会议，不仅是董事长的权力，而且还是董事长的责任。但是，由于董事长仅有一人，如果在特定情形下，例如董事长因故不能召集、不愿召集，或者每届第一次董事会，由谁负责召集，都是非常现实的问题。??? （1）董事长因故不能召集、但指定有代行职权人。??? 董事长是公司的法定代表人，对于公司非常重要，但正是因为如此，董事长可能因必须出席某一重要场合（例如到国外参加博览会），或者因病无法工作，而恰逢此时公司需要召开董事会会议。这时，根据我国《公司法》第114条2款的规定，由董事长指定的副董事长或董事代行其职权，因此可由董事长指定的副董事长或者董事负责召集。??? （2）不能召集、但又未指定何者代其履行职责。??? 董事长因故不能正常工作，本应指定一名副董事长或者一名董事代其行使职权，但董事长却没有指定，这时如果需要召开董事会会议，应当由何人负责召集？对此我国大陆《公司法》和我国台湾《公司法》都没有规定；日本《商法典》第259条第2款、第3款规定，这时任何一名董事均可自行召集。日本的立法看似合理，但是实际上并非完全可行。由于这时召集董事会的职责并未固定于一人，同时，出面召集董事会还有可能破坏其同董事长的关系，虽然许多董事都认为需要召集董事会，但是出于上述考虑而不为召集，从而陷入僵局。有学者认为，这时应当由五分之一以上董事、报请主管机关许可而自行召集。〔2〕笔者认为并不妥当，因为这样规定，仍然不能消除董事“搭便车”心理的影响。在这种情况下，法律应当规定由姓氏笔画较少的董事负责召集。其好处在于：通过这种规定，可以“责任到人”，从而使董事会会议能够切实有人负责召集，不致因无人召集董事会而损害公司利益。其法理依据在于董事会的召集，不仅是董事长的职责，更是全体董事对公司忠实义务的具体体现。规定姓氏笔画较少的董事负责召集，并未因此增加其负担，只不过使义务更加明确。何况，股东大会选举董事时，候选人姓名的排列顺序一般按照姓氏笔画进行，在这种差额选举中，姓名排在前面的候选人，其当选的机会要大的多，既已当选为董事，可以推定其已受有“姓氏笔画较少”的利益，由该董事召集董事会顺理成章。??? （3）董事长不愿召集。??? 对于董事长滥用职权，在应当召集会议而不为召集的情形，法律应当规定由姓氏笔画排在最前边的两名董事联名召集，以确保董事会会议能够有人负责召集。??? （4）每届董事会第一次董事会会议之召集。??? 包括董事长在内的全体董事均有任期，股东大会在其任期届满后得进行选举，产生新一届的董事会组成人员。因董事长由全体董事选举产生，还没有产生董事长，这时的董事会应当由何者负责召集？我国大陆1993年《公司法》并没有规定。比较而言，我国台湾2001年《