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上海市技术管理职业资格管理办公室 表 3－7 技术创新风险分析矩阵 创新阶段 技术风险 市场风险 财务风险 管理风险 生产风险 政策风险 创新设想 调研评估 研究开发 中间试验 批量生产 市场销售 A11 A21 A31 A41 A51 A61 A12 A22 A32 A42 A52 A62 A13 A23 A33 A43 A53 A63 A14 A15 A16 A24 A34 A44 A54 A64 A25 A35 A45 A55 A65 A26 A36 A46 A56 A66 上海市技术管理职业资格管理办公室 1、描述风险内容 首先结合不同创新阶段的特点与企业实际，对每一项的风险因素进行具体描述。也可围绕企业目前所处阶段主要范围内的分析。 方法主要包括：“头脑风暴法、因果分析法、关键事件法”等。 上海市技术管理职业资格管理办公室 2、刻画风险特征 根据各个风险因素对于企业的每个创新阶段的影响，来确定权重，赋予各个因素予权重，方法主要包括：“经验判断法、参照法、价值因子分析法”。 上海市技术管理职业资格管理办公室 3、评估风险影响 对不同创新阶段的每个因素进行评分，风险较大的分值较高（一般分为1－2分、2－3分、3－4分、4－5分，四个风险级别定分，最小分值为0.5分）。打分过程应涉及企业的每个层面、业务单元。在对每一项的分值汇总过程中，不同层面、不同业务单元对于不同阶段的不同因素，需要确定不同权重。 上海市技术管理职业资格管理办公室 4、确定风险分布 用每一项的权重乘以它的评分，得出每个因素的加权分数，确定不同创新阶段主要的几个风险因素，为企业不同创新阶段提供判断依据。 上海市技术管理职业资格管理办公室 5、识别关键风险 结合企业目前所处的创新阶段，针对主要的几个因素，分析企业目前存在的不足，描述其可能引发的风险后果。 上海市技术管理职业资格管理办公室 3.5.2 分析矩阵的各阶段 上海市技术管理职业资格管理办公室 第一阶段 创新设想的形成。创新设想可来源于市场需求、技术发展的推动或是两者的结合。来源不同，风险也有所不同。一般而言，来自市场需求的创新设想其市场风险要小一些。这一阶段可能导致风险的因素主要有：不符合顾客的实际需要、过于超前，技术与市场需要不相匹配，创新主体缺乏对创新设想的严格筛选等 上海市技术管理职业资格管理办公室 第二阶段 调研评估。对筛选出的创新设想进行技术、市场、经济等方面的调研，在调研的基础上做出立项决策，确定继续研究开发的项目。目前这种立项决策方式已经为多阶段评价决策方式所取代。这一阶段存在的风险主要是：缺乏深入调研、调研预测结果不准、立项决策失误等。 上海市技术管理职业资格管理办公室 第三阶段 研究开发。对预期商业化前景比较好的项目，进行实验室研究，制出样品、样机，开发生产制造工艺技术。按技术难度来区分，高技术开发的技术风险相对要高得多。该阶段主要是技术风险，如存在技术难题使创新活动中止、样品不合格、开发能力不足、开发成本太高等。 上海市技术管理职业资格管理办公室 第四阶段 中间试验。中间试验是在实验室的研究开发与正式生产定型之间的技术经济活动，包括进行一系列技术的、生产的和市场的试验活动，以解决有关生产技术（如工艺、原辅料、质量）等方面的问题，将生产出的小批量产品在一定的市场范围内试销，取得可靠的数据。 上海市技术管理职业资格管理办公室 第五阶段 批量化生产。中试成功后，要达到规模化生产，必须选购或制造设备、建造厂房、训练工人，一般都要形成新的生产线甚至新建企业。这一阶段的风险主要有：由于工艺、设备、材料的不适应而不能批量生产，由于大量调整工艺或新添设备而使费用大幅度增加，批量生产的产品质量不合格、不稳定，或良品率低导致生产成本过高等。 上海市技术管理职业资格管理办公室 第六阶段： 市场销售。创新产品进入市场向顾客销售，如果前期末作周密的市场研究，将会面临较大的市场风险。国内外有许多企业的新产品在上市后很难使用户接受而遭受失败。该阶段的风险主要有：企业缺乏有效的营销战略组合、市场容量过小、销售渠道不畅、消费需求变动、市场竞争过于激烈、替代产品出现、政策环境变动所造成的风险等 上海市技术管理职业资格管理办公室 3.5.3 分析矩阵的风险维 上海市技术管理职业资格管理办公室 1）技术风险 主要特点：技术风险是企业技术研发面临的最基本风险，根据技术的生命周期，技术风险主要体现在最初阶段，在后期则表现为新技术替代。 具体表现：为技术本身不成熟、缺少辅助性技术、技术寿命的不确定性、创新主体的技术能力不足、创新的技术难度太高、技术模仿和技术扩散的影响等。 上海市技术管理职业资格管理办公室 2）市场风险 主要特点：市场风险是企业技术研发面临的最主要风险，技术研发的成败取决于其最终产