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国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二 集合资产管理计划说明书
集合资产管理计划设立申报材料（二）
国泰君安明星价值股票集合资产管理
计划说明书
（非限定性集合资产管理计划）
重要提示
本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办
法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）
及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任
何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并
已阅知本说明书和集合资产管理合同（包括合同签署条款）全文，了解相关权利、
义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保
证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测
仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失
或取得最低收益的承诺。
中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2009]1215 号），但中
国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
国泰君安证券集合资产管理计划申报材料之二 集合资产管理计划说明书
目 录
TU 第 1 部分UT 释义TU UT 1
TU 第 2 部分UT TU 集合计划介绍UT 6
TU （一） 集合计划的名称和类型UT 6
TU （二）集合计划的投资目标和特点UT 6
TU （三）集合计划的投资范围和资产配置比例UT 6
TU （四）目标规模（总份额）UT 7
TU （五）存续期限UT 7
TU （六）封闭期UT 8
TU （七）开放期UT 8
TU （八）推广期UT 8
TU （九）集合计划的面值、参与价格UT 8
TU （十）推广对象和参与的最低金额UT 8
TU （十一）推广机构和推广方式UT 9
TU 第 3 部分UT TU 集合计划有关当事人介绍UT 10
TU （一） 管理人UT 10
TU （二） 托管人UT 10
TU （三） 推广机构UT 10
TU （四）管理人与托管人关系的说明UT 11
TU 第 4 部分UT 设立推广期间委托人参与集合计划TU UT 12
TU （一）集合计划的推广日期UT 12
TU （二）推广期每份集合计划的参与价格UT 12
TU （三）推广期参与集合计划份额的计算UT 12
TU （四）推广期参与集合计划的参与费率UT 12
TU （五）推广期参与原则UT 13
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