天源迪科：2009年度独立董事述职报告.pdfVIP

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳天源迪科信息技术股份有限公司 以下简称“公司” 的独立董 事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，恪尽职守、 谨慎、忠实，勤勉依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股 东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2009 年度担任独立董事的履职情况 报告如下： 一、出席会议的情况 本年度公司共召开了九次董事会，我参加公司董事会会议共九次，列席了五 次股东大会，均为亲自出席，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 公司董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行 了相关程序，合法有效。 二、参加专业委员会情况 公司已设立以下四个董事会下属专门委员会：战略与投资决策委员会、提名 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。我作为提名委员会的召集人，本年共 主持召开了一次提名委员会会议，本次会议认真考察了梁林志在公司工作期间的 工作业绩后，同意向董事会提名梁林志担任公司的副总经理。 此外本人还是公司战略与投资决策委员会委员，本年度公司战略与投资决策 委员会共召开了两次会议，审议了公司在上海成立子公司，主要从事政府行业业 务。另外还向董事会建议如上市成功，募集资金运用于下列项目：“融合计费系 统”、“企业智能决策支持平台”、“客户关系管理系统”、“新一代电信运营 支撑系统”、“情报线索分析系统”、“基于构架和构件库的电信业务中间件平 台”。 三、发表独立董事意见情况 在2009年7月及10月分别出具了对公司关联交易的专项说明及独立意见：公 司与关联方之间各项关联交易均履行了合法有效审议程序，关联人为公司借款提 供担保均未向公司收取担保费，关联交易价格和定价方法合理、公允，不存在侵 害公司和其他股东利益情形。 四、保护投资者权益方面所做的工作 1、有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相 关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自 身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。 2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深 入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、 治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策 所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各 个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础 上，独立、客观、审慎地行使表决权。 3、自身学习情况，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规 范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理 解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 五、对公司2009 年度年报审计的履职情况 作为公司的独立董事，在2009年年报审计中，积极履行了相应职责。 2010年2月9日，通过邮件方式了解了公司2009年度审计工作计划，确定审计 时间安排。 2010年2月11日，审阅了公司未经审计的财务报表。 2010年3月8日，与外审会计师以电话会议形式举行了的沟通会，认真审阅了 审计报告初稿，对审计中存在的问题进行了沟通。 2010年3月18日，与公司管理层以现场加通讯方式举行了沟通会，听取了管 理层的工作总结、财务部的工作总结以及内部审计工作总结。 2010年3月24日，与其他审计委员会成员审议后认为，公司财务报表已经按 照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允的反映了公司2009年12月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量，同意了会计师事务所拟发 表的标准无保留审计意见的2009年度财务报告，并提请董事会审议。讨论续聘 公司2010年度审计机构的事宜。 六、其它事项 1、未有提议召开董事会的情况发生； 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 以上是我在2009年度履行职责情况的汇