建设项目生命周期的风险识别[J].docVIP

第 27 卷 第 19 期 2010 年 10 月  科　 技　 进　 步　 与　 对　 策 Science Technology Progress and Policy  Vol.27 No.19 Oct. 2010  建设项目生命周期的风险识别　 王家远 1，邹小伟 2,3，张国敏 4 (1.深圳大学 土木工程学院，深圳 518060；2.湖南大学 土木工程学院，湖南 长沙 418002； 3.澳大利亚新南威尔士大学 建筑环境学院，澳大利亚 悉尼 2052； 4. 澳大利亚墨尔本理工大学 土木环境与化工学院，澳大利亚 墨尔本 3001) 摘　 要：从项目生命周期的角度来识别建设项目的各种风险，考虑风险发生的可能性和风险对项目目标实 现的影响程度具有重要意义。通过问卷调查的方式，成功对 20 余名具有丰富建设管理经验的专家进行了访 问，识别出主要的 20 种风险，发现这些风险绝大多数是与承包商、业主和设计方有关，只有很少一部分与 政府机构、分包商和外部因素有关；同时，这些风险涉及到整个项目生命周期，会出现在项目建设生命周 期的各阶段；施工阶段被认为是风险最多的阶段，其次是可行性研究阶段。因此，业主、设计方和政府机 构人员必须从项目的可行性研究阶段就开始进行通力合作，具有丰富建设管理经验的承包商和分包商必须 在项目早期就进入到项目的实施准备阶段中来，以安全、顺利、高效和高质量地开展建设活动。 关键词：风险识别；风险管理；建设项目；项目生命周期 DOI：10.3969/j.issn.1001-7348.2010.19.015 中图分类号：F062.4　 　 　 　 文献标识码：A　 　 　 　 文章编号：1001–7348(2010)19–0056–04  0  引言 和其它行业相比，建设项目的开发过程具有周期长、  1 1.1  研究方法 数据收集 程序复杂、环境恶劣、资金密集和组织结构动态化等特征， 导致风险的发生也较其它行业多 〔1-2 〕。因此，运用有效的 风险管理技巧来控制建设过程中的风险是顺利实施项目 的关键，而全面、准确地识别项目风险因素则是进行有效 风险控制的前提。许多学者对此进行了研究，取得了大量 通过对一系列文献的参考与归纳，本文设计了以建设 行业参与者为调查对象的调查问卷，问卷列出了 7 类共 85 种建设项目可能面临的风险，其中有 8 种风险和“业主”相 关，有 8 种风险和“设计”相关，7 种风险与“承包商”有关， 6 种风险与分包商或供应商有关，5 种与政府机关有关，5 的成果 ［ 3-4,6-9 ］ 。这些成果主要集中于探讨项目特定阶段 种与项目主管有关，16 种与外部因素(如经济环境、作业环 的风险管理，如 Chen 等集中研究了项目成本的 15 种主要 境和社会环境)有关。问卷要求被调查对象指出这些风险发 风险 〔7〕 ； Shen 识别出与工程延期有关的 8 种主要风险， 生的可能性(包括很可能、可能、不太可能 3 个层次)，并判 提出了风险管理措施并通过个人访问调查的方式证实了 断这些风险对每个项目目标(包括进度、质量、造价、安全 措施的有效性 〔11-12〕 ；Tam 等进行了针对我国建设安全风 和环境)的影响程度(分为高、中、低 3 个层次)。在发放问 险管理的调查活动，探讨了影响安全行为的主要因素〔14〕。 还有的学者研究了特定阶段背景下的风险管理，如概念 / 可行性研究阶段〔15-16〕,设计阶段〔6〕或施工阶段〔1〕。但是， 以往的研究很少从整个项目生命周期的角度来探讨和研 究风险。本文首先从项目质量、成本、工期、安全和环境 等方面进行风险识别和分类，然后从项目生命周期的角度 对主要的风险进行分析和探讨。 卷前，分别请 1 位学术专家和 1 位项目经理进行了预答卷， 以检测问卷的合理性，并根据测试结果对问卷进行了改进。 笔者将问卷分发到 60 个建设参与者手中，并与所有的 调查对象都事先进行了沟通，以保证他们熟悉建设项目并 愿意参加这次调查；共收回 22 份问卷，其中，2 份问卷的 答案不完整或千篇一律，其余为有效问卷，问卷有效率为 33%。根据 Moser 和 Kalton 的观点〔10〕，本次问卷调查是有  收稿日期：2010–08–20 基金项目：建设部科技计划项目(2007-R3-6) 作 者 简介 ：王家 远(1961–)， 男 ，云 南 大理 人 ， 深 圳 大学 教 授 ， 研究方向为建设项目风险管理 、 可持续建设 ； 邹小伟(1965–)， 男 ，广东紫 金人，湖南大学教授，澳大利亚新南威尔士大学副教授，研究方向为项目与企业生命周期风险管理、知识管理与组织、建设 项目安全管理；张国敏(1976–)，男，湖