英国大学特许状及其治理意义[J].docVIP

英国大学特许状及其治理意义 孙贵聪 [摘要]：英国的老大学中绝大多数是经由皇家特许设立的，特许状对特许大学的治理结构产生了深刻的影响。皇家特许状不仅确立了英国特许大学的独立法人地位，还对大学的自治产生了重要影响，同时特许状基本确立特许大学内部治理机构之间的权力制衡关系，规约了大学内外部的法律制度环境。 [关键词]：特许状、英国大学、治理 目前具有大学地位的英国大学有91所，除了牛津和剑桥等古老大学（ancient universities）和新大学（post-1992 universities）外，还有38所为老大学（pre-1992 universities），这些老大学不仅承继了英国古老大学的许多特征，而且开启了英国现代大学的典范，为英国高等教育体系保持世界一流的地位作出了巨大贡献，被称为英国高等教育体系的脊梁。这些老大学中除了伦敦经济学院注册为担保有限责任公司，及少数几所依法设立的大学之外，绝大多数老大学是经皇家特许成立的特许法人团体。皇家特许状在英国老大学治理中起了建章立制的作用。 大学特许状的历史演进 现代法人的概念与大学这种特许法人兴起有着深厚的渊源关系。罗马法中出现的特许法人是最早的法人形式，后来梵蒂冈教廷也将这一概念用作界定教皇对各地教会的权威的一种手段[1]。大学就是最早的特许法人之一。在英国，牛津、剑桥大学、格拉斯哥等古老大学都是经由教皇颁发特许状而成立的。据格拉斯哥大学校史记载，1451年教皇尼古拉斯五世发布教令在格拉斯哥城建立一所大学（stadium generale），并宣布格拉斯哥大学的博士、硕士、讲师和学生享有波伦那大学所享有的特权、自由、荣誉与豁免。在当时的欧洲，教会拥有足以与世俗权力抗衡的权力，因此教会颁发的特许状赋予了大学诸多特权，格拉斯哥的校长就获得了审理所有涉及大学的争端和案件的权力。牛津大学、剑桥大学还有苏格兰的古老大学也曾经获得过一定的司法权力。这也是大学自治传统形成的重要制度起点。 中世纪大学特许状的权威性主要来自于教权，在英国国王亨利八世进行宗教改革之后，赋予老大学特权的特许状则来自于王权和国家权力。特许状授予权本身即为一项皇家特权（Royal Perogative），英国枢密院作为御前会议的遗存，负责大学特许状的审批、修订过程。大学特许状由筹办者或准备升格为大学的机构提出申请，由枢密院批准颁发；特许状的修订也由大学确定修改内容，提出申请，由枢密院批准修订。 二、皇家特许状的内容 准予成立，赋予大学特许法人地位。 英国大学依其设立方式可以分为三类。一类通过议会法案设立，如1988年教育改革法设立的新大学；一类经由根据公司法注册成立，如伦敦政治经济学院、格林威治大学；第三类就是经由皇家特许状设立的大学。 在英国历史上很长一段时期，经由特许状而获得法人资格是唯一一条设立法人团体的途径。一些著名的机构如英国广播公司、东印度公司等都是经由特许设立的。经由特许状成立的法人一般承担着一定的公共职能，大学这种特许法人亦如此。英美法系无公私法人之分，但有着公益法人和营利法人的区分。一般而言，对于公益法人的成立实行许可主义，即须经过严格的审核，具备承担和履行公益责任的能力，才可成立。英国的特许大学全部是公益法人，因此特许状就是代表公权力的政府对大学法人审核准予成立并授权的文件。典型的大学皇家特许状的第一条，即为允准大学成立并授予其法人权利的条款。 以伯明翰大学皇家特许状为例，特许状开篇即以皇室的名义对大学的成立加以允可，规定“大学自建立起，即以该大学的名称永久存续，并拥有完整的权利和能力，可以此名称起诉或被诉，并承担、坚持和作为所有其他的合法行为”[2]。也就是说大学如同具有独立人格的自然人一样拥有自己的名称；享有自己的权利，并承担自己的行为所带来的所有责任；并享有人的生存权——独立于股东或发起人的永久存续权。大学经由特许状获得了独立于出资人和举办人的独立法人地位。 2．确认质量保证能力，授予高等教育机构大学资格 皇家特许状对于英国大学来说还是获得独立颁发学位权的许可证，是对其学术自律能力的一纸确认书。在19世纪末到20世纪60年代的英国，大学充当着高等教育质量保障机构的角色。如果政府认为一所高等教育机构大学不具备独立的质量保障能力，就不授予其大学地位，而是由其他大学向其毕业生授予学位，以保证大学的学术标准。因此，高等教育机构只有获得了大学地位，才能获得独立的学位授予权，才能摆脱其他高等教育机构的限制，获得真正的自治和自由。特许状是当时英国高等教育机构获得大学资格的唯一途径。在此意义上，大学特许状就是对获得特学状的大学质量保障能力的官方背书，特许状也因此成为当时英国政府确保大学学位质量的唯一手段。 因此，大学特许状赋予高等教育机构大学资格，一方面是政府参与大学治理的一个机制，即政府通过设置大学资