从美国大学科研经费的间接成本管理看政府与大学的关系.pdfVIP

第 28 卷第 3 期 清 　华 　大 　学 　教 　育 　研 　究 　Vol28 ,No. 3 2 0 0 7 年 6 月 TSIN GHUA J OU RNAL O F EDU CA TION J u n . 2 0 0 7 从美国大学科研经费的间接成本管理看政府与大学的关系 史静寰 　赵 　可 (清华大学 　教育研究所 ,北京 　100084) 摘 　要 :联邦资助的科学研究是今 日美国研究型大学的突出特点 。一般而言 ,联邦政府支付科研活动的全 部费用 ,包括大学因承担科研项 目而发生的间接成本 。起源于二战时期政府资助大学的科研合同 , 间接成本制 度 自20 世纪 50 年代以来逐渐发展完善 ,成为美国联邦政府资助大学科研活动的政策工具 。透过间接成本制 度可以揭示政府 - 大学关系在过去 60 年中的巨大变迁 。 关键词 :联邦科研经费; 间接成本 ;研究型大学 中图分类号 : G647 　　文献标识码 :A 　　文章编号 :100 1 - 4 5 19 (2007) 03 - 0083 - 10 为揭示影响大学发展的复杂要素及其相互关系 ,笔者曾提出一个解释高等教育在政府 、市场 、社会等 ① 多种要素作用下 , 自主运作与发展的宏观框架 ,也曾经以美国为例 ,具体分析研究型大学在国家科技研 ② 发中的重要地位与作用 。上述研究使笔者意识到 ,现代大学特别是研究型大学 , 既是高资源依赖型组 织 ,又是强自主发展型机构 ,这种特性使大学特别是研究型大学与政府 、市场及社会等相关要素之间的关 系非常复杂微妙 。一方面大学越来越依赖于政府 、市场 、社会等为其提供发展的资源与动力 ,另一方面 , 大学业已形成的组织力量 、学术声望及其社会影响力也使其具备维护 自身利益 ,在实现大学特定功能与 目标的过程中和其他力量相博弈的能力 。 本研究将从政府与大学的关系入手 , 以美国联邦政府拨给研究型大学的科研经费管理问题为案例 , 揭示科研经费作为现代研究型大学发展的重要资源 ,在政府和大学层面是如何被配置 、运用和管理的。 研究特别关注的问题是 ,出自联邦政府但带有市场运作特色的大学科研经费的间接成本制度是如何形成 并发展的;联邦政府如何通过间接成本管理的政策工具 ,支持并调控大学的科研活动 ,而大学特别是研究 型大学又如何通过间接成本的获得方式 ,争取更多联邦经费 ,提高科研生产力 ,加强教学与科研的结合 , 增强自身实力和影响的。 美国大学联合会前任主席罗森茨韦格曾指出 ,大学科研经费的间接成本是美国高等教育界最为神秘 ③ 的议题 ,它能对平和与理性的人们激发起超凡的热情 。主席的话使我们不得不问,大学科研经费的间接 成本到底指的是什么 ,其对美国研究型大学的发展 、对规范政府与大学的关系有着怎样的影响 ,对科研实 力不断增强的中国研究型大学有何借鉴意义 ? 收稿 日期 : 2007 - 03 - 28 作者简介 : 史静寰 , 北京人 , 清华大学教育研究所教授 , 研究方向为高等教育理论 、中外教育史等 ; 赵可 , 吉林长 春人 , 清华大学教育研究所博士生 , 研究方向为高等教育理论. ①史静寰. 构建解释高等教育变迁的整体框架[J ] . 清华大学教育研究 , 2006 , (3) : 19 - 25 . ②赵可 , 史静寰. 研究型大学在美国科技研发中的地位与作用[J ] . 高等教育研究 , 2006 , (9) : 96 - 103 . ③Robert M , Ro senzweig . “The Politics of Indirect Co st s , ”in Counci l on Government al R el ations 50t h A nni ve rs a ry : 1948 - 1998 (Washington : Council on Government al Relation s , 1998) , 1.