世联地产：独立董事年度述职报告.pdfVIP

深圳世联地产顾问股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 苏锡嘉 深圳世联地产顾问股份有限公司董事会并股东大会： 本人作为深圳世联地产顾问股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2009年度，根 据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》 等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守， 勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了2009年度公司召 开的董事会及股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社 会公众股东的利益。现将2009年度的工作情况汇报如下： 一、2009年度出席会议情况 2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议 及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 2009年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事 项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： （一）出席公司董事会会议及投票情况 1、本年度公司共召开8次董事会，本人亲自出席7次，委托独立董事万若谷先生出席1次； 2、对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票； 3、年内本人未对公司任何事项提出异议。 （二）参加股东大会情况 2009 年度，公司召开了3次股东大会，本人均亲自参加。 二、2009年度发表独立意见情况 根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下 列有关事项发表独立意见: 1、2009年1月23日，在公司召开第一届董事会第七次会议审议《关于公司聘请2009年审计机构 的议案》时发表了独立意见： 认为信永中和会计师事务所有限公司是具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，未发现该 会计师事务所及工作人员有违背职业道德的行为，能够坚持公允、客观的态度进行独立审计，作为 公司的独立董事本人同意聘请信用中和会计师事务所有限公司做为公司2009年度审计机构。 2、2009年审查了公司2006年度、2007年度、2008年度及2009年1-6月份的关联交易，就其关联 交易履行的审议程序合法性及关联交易价格的公允性发表意见： 认为公司发生的关联交易均建立在平等、互利的基础上，履行了合法审议程序，关联交易价格 是公允的，不存在损害公司和股东利益的行为。 3、2009年9月17日，在公司第一届董事会第十次会议上，发表了关于签署《房地产数据管理项 目协议书》的独立意见： 认为该关联交易符合中国证监会、深圳证券交易所及公司的相关规定，均建立在平等、互利的 基础上，符合公平、公开、公正的原则，不存在损害公司和股东利益的行为，且交易价格公允，有 利于公司发展，公司董事会审议此项关联交易时，符合有关法律、法规和公司章程的规定。 4、2009 年12 月9 日，在公司第一届董事会第十二次会议上，发表了关于《用募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的独立意见： 认为本次公司预先投入募集资金投资项目的行为符合公司的发展需要，预先投入金额经注册会 计师审核，内容及程序均符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定。同意公司以 13,284,650元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 三、日常工作情况及在保护投资者权益方面所作的工作 1、2009年度，本人对公司的实际运作情况多次进行了现场调查和了解，履行了独立董事职责。 利用到公司参加董事会的时机及通过电话、邮件与公司其他董事、高管人员和财务人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司上市等重大事项的进程及进展情况； 重点对公司的经营状况、财务管理、制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行询问和检查， 针对所发现的问题向管理层提出合理建议。本年度到公司现场工作时间在10个工作日以上。 2、关注公司信息披露工作，督促公司