锦标赛制度的文献回顾.pdf

论文摘要 锦标赛制度作为相对绩效评价的一种形式,是人事管理经济学中激励理论 的组成部分,由于具有广泛的现实基础,自提出以来获得了广泛的关注。如何 正确看待锦标赛的效率,怎样优化设计以扬长避短,这两个主题吸引了不少的 学者,陆续出现了大量理论和实证方面的研究成果。本文力图通过对二十多年 来锦标赛制度典型文献的回顾,把握该领域的研究概貌,解析该领域的最新研 究成果。 通过文献回顾,关于锦标赛的效率和设计的研究得出以下主要的结论: (1)锦标赛在利用信息的有效性方面有着自己的优势:竞赛对信息的要求 低,并不需要知道每个人的具体产出是多少,只需要知道各自的排名;在竞赛 人数很多时,信息的丢失是可被忽略的,个人产出和平均产出能够提供关于代 理人努力水平的更全面的信息;工资调整成本低,具有灵活性。 (2)在激励的效果方面:一方面,锦标赛可避免系统风险,为风险规避的 代理人提供激励;可以避免委托人道德风险问题,提高奖励的可信度;工资差 距影响代理人的努力水平,工资水平影响代理人的参与约束。另一方面,锦标 赛在激励相容上有着自己的缺陷:在混合锦标赛中,信息不对称会造成选手的 逆向选择和道德风险问题,逆向选择表现为攀附和屈尊行为,道德风险表现为 全局激励难以满足。此外,由于锦标赛基于相对绩效评价,如果选手们可以影 响参照系的设定,会带来激励的扭曲,这表现为员工间的过分竞争甚至破坏行 为、串谋行为以及选择竞争对手。 (3)在资源配置方面:基于晋升的竞赛是一种非常重要的资源配置方式, 有助于将不同能力的员工和不同要求的岗位进行匹配。资源配置可以通过厂商 在竞赛中不断更新对员工能力的认识来实现,也可以通过在竞赛中不断增加人 力资本积累来实现。但是,晋升也要克服所升非人的情况和彼特现象。 (4)锦标赛的激励设计主要包括工资结构的设计、逆向选择和道德风险的 解决和激励扭曲问题的解决。工资结构的设计主要考虑组织等级、参赛人数的 影响;逆向选择可以通过工资结构设计、征收参赛的费用、拍卖进入资格、通 过对过去赛果的观察来更新对员工能力差异的认识四种方式来解决;道德风险 可以通过引入竞争性扶弱系统、获胜差距、分组、学习机制和必要的惩罚,禁 4止歧视来解决;激励扭曲的三个问题也有相应的解决方案。 (5)锦标赛的资源配置设计主要是指晋升制度的设计,包括通过双/多阶 梯制度、配合使用奖金等方式处理好晋升的资源配置功能和激励功能之间的关 系;权衡晋升概率与晋升工资涨幅;利用多头衔尽量保持参与晋升人选的同质 性,把握晋升决策的时间。 本文的创新之处在于: (1)通过对文献的梳理,发现锦标赛的研究可分为两个方向:效率研究和 设计及研究;(2)在文献的组织线索上,本文借鉴了评价制度优劣的基本判断 标准:运用信息的有效性,激励相容和有效资源配置;(3)发现了未来的两个 研究方向:研究锦标赛的简单排序标准和晋升的实证研究;(4)发现 Richard Freeman2006年12月发表的锦标赛工资差距研究可以为防止收入差距过大提供 另一种支持。 关键词:锦标赛 效率 激励 资源配置5Abstract As a special case of Relative Performance Evaluation RPE, tournaments are the part of Personnel Economics for Managers, because tournaments are widely used, since proposed has obtained the widespread attention. How correctly regards the efficiency of tournaments, how optimizes the design to enhance the advantage and avoid weaknesses, these two subjects have attracted many scholars and appeared massive theoretic and demonstration theories. This article tried to review the typical literature of tournaments for 20 years to grasp the research general picture of this domain, analyzes the newest research results Through the review of the tournament efficiency and design research,