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中小企业垄断协议豁免制度研究 摘要 反垄断法集中规定了一国的竞争政策，是衡量企业各种市场竞争行为合法 与否的准绳，因而在西方市场经济国家被誉为“经济宪法”，其实质是国家实 现对经济适当干预的法律工具，是防止“市场失灵”和“政府失灵”的最佳选 择，体现了市场经济作为法治经济的本质需要。 在反垄断法中规定对中小企业的某些垄断协议予以豁免，成为大多数国家 支持中小企业发展的政策选择。我国《反垄断法》借鉴西方国家反垄断立法的 经验，规定了中小企业垄断协议豁免，允许中小企业为了提高经营效率，增强 竞争力，而达成各种垄断协议，这就给中小企业提供了一个较好的竞争与协作 的政策环境，必将对我国中小企业的生存和长远发展产生巨大影响。 在金融危机的背景下，落实中小企业促进的各项政策，保证经济社会稳定 健康发展，成为各国政府的必做功课。实际上，我国中小企业垄断协议豁免制 度的有效实施，还有许多问题需要研究解决。因此，本人在进行硕士论文选题 时，在导师的指导下，确定了“中小企业垄断协议豁免制度研究”这一课题。 本文分为三章。 第一章“中小企业垄断协议豁免制度的基本问题”，探讨了中小企业的作 用、垄断协议的概念、特点、分类、中小企业垄断协议豁免的概念、理由、原 则和反垄断法意义等问题。 中小企业在各国经济社会发展过程中发挥了重要作用，主要表现在：促进 社会经济繁荣；保证劳动力就业；推动科技创新；促进产业结构升级；维护国 家经济安全；保证社会主义市场经济的可持续发展。 根据我国《反垄断法》，“垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或 者其他协同行为。”有的学者将垄断协议和卡特尔混同起来，本文认为不妥。 首先，“卡特尔”的内涵不清晰，在不同国家反垄断法中的含义不统一；其次， “卡特尔”属音译外来词，在中国传统文化中找不到与它对应的底蕴，不易于 为国民所接受。 反垄断法规制的垄断协议的特点，主要有：垄断协议的主体具有广泛性； 垄断协议的主体之间具有共谋；垄断协议行为具有一定的期限；垄断协议行为 具有违法性。 1 中小企业垄断协议豁免制度研究 垄断协议既有限制竞争的效果，也具有很多积极的效果。因此，各国反垄 断法在禁止垄断协议的同时，都规定了对某些垄断协议的豁免。本文认为，反 垄断法的“适用除外”与“豁免”是不同的两个概念，不能混为一谈。“适用 除外”界定的是反垄断法的适用领域，而 “豁免”则体现了国家在特定时期具 体的经济政策倾向，反垄断法明确规定了对某些垄断协议予以豁免，对这些垄 断协议不追究法律责任正是适用反垄断法的结果。 第二章“国外中小企业垄断协议豁免制度比较”，简要分析了德国、日本、 韩国的中小企业垄断协议豁免制度，各国在豁免范围缩小的趋势下，都保留了 对中小企业垄断协议的豁免规定，体现了保护中小企业政策的延续。 第三章“我国中小企业垄断协议豁免制度的实施”，研究了我国中小企业 垄断协议豁免的主体范围、条件、程序、法律责任、执行中存在的问题。 我国中小企业垄断协议豁免制度的实施，首先面临着如何界定“中小企业” 的现实问题。本文认为，《反垄断法》所说的中小经营者是相关市场中的中小 经营者，与《中小企业标准暂行规定》所界定的中小企业不能等同。但是，反 垄断执法机构在界定中小企业垄断协议豁免的主体范围时，应参考国家现有的 相关规定。 中小企业垄断协议豁免的条件应该包括：1.所达成的协议为提高中小经营 者经营效率，增强中小经营者竞争力；2.所达成的协议不会严重限制相关市场 的竞争；3.所达成的协议能够使消费者分享由此产生的利益。 目前，中小企业垄断协议豁免程序主要有三种：申请登记、申报确认和直 接适用。《反垄断法》没有明确规定中小企业垄断协议豁免的程序。本文认为， 应该在实施细则中明确采取直接适用的豁免程序。 对于中小企业垄断协议而言，一般不会导致违法，但是，如果某特定市场 中经营者都是中小企业，则达成中小企业垄断协议有可能严重限制竞争；如果 反垄断执法机构认定某中小企业垄断协议的实施严重限制市场竞争，影响了消 费者利益，其负面影响超过正面影响，