日本职务发明制度初探.pdf

摘 要 专利制度的主要基石之一是专利申请权和专利权的归属及其职务发明完成 人（指发明人或设计人）奖酬的合理界定和有机协调，这是调整国家、单位和 职务完成人三者之间利益平衡与系统优化的主要杠杆，因此也是增强职务发明 创造数量和质量的有效调节工具，更是推动科技创新和产业发展的强大引擎。 通过以专利法为主的法律及政策规范来调整专利申请权和专利权的归属及其职 务完成人奖酬制度，属于知识产权制度的核心组成部分。 在高新技术日新月异的今天，重大技术突破往往需要投入大量的人力物力， 非职务发明创造很难产出大批高质量的发明。提高科技的核心竞争力和自主知 识产权产出能力，亟待通过进一步完善专利申请权和专利权的归属及其职务完 成人奖酬的制度建设，尤其是其法律规制，从而解决专利发明中职务发明的相 关纠纷，维护雇主和雇员（职务发明完成人）双方的利益，保持两者对发明创 造的积极性，有效推进职务发明创造产出数量增加与质量提升。 职务发明制度的主要内容，是在界定职务发明范围的基础上，明确职务发 明的发明人和设计人与单位和雇主对职务发明分别享有什么权利、承担何种义 务。保护职务发明人对自身智力劳动成果所享有的权益是职务发明制度所必须 遵循的基本原则和逻辑起点。这不仅是洛克劳动财产权学说的理论推演，更是 鼓励发明创造、促进科技进步的必然要求，而后者也正是专利法的宗旨所在。 然而职务发明制度的本质并不仅仅在于对发明人权益的保护，也在于达成并维 持单位与发明人之间的利益平衡。这也是职务发明制度存在的前提和理由，并 在知识产权制度中具有重要作用。 专利制度的生命活力来自它的激励机制,通过赋予知识产权专利权人一定 时期的市场垄断经营权达到激励发明及其利用,实现社会科技经济的发展和进 步。因此，设计一个能使各方共赢的专利权分配规则就成为法律必须解决好的 核心问题，既要有利于激励发明人又要有利于激励发明的投资人，难点在用什 么方式、通过什么途径达到两者利益的平衡。在职务发明占各类发明近 90%的 背景下，处理好职务知识产权在发明人和单位投资人之间的分配关系尤为重要， 1 如果因规则设计不当而使其中任何一方的利益受到伤害都将严重影响科技经济 的发展。日本法律一贯的原则是突出保护发明人权利，同时协调好发明人与雇 主的利益分配关系，这是因为职务发明中的发明人与投资人是雇佣与被雇佣关 系，发明人相对投资人处于弱势地位，法律应该提供更多的保护。 本文从日本现行《特许法》第三十五条关于职务发明及其权利归属以及奖 酬制度出发，以此为研究对象，沿着《特许法》历次修改的轨迹，从理论上分 析了日本特许法对职务发明制度的相关规定和制度设计，探讨了日本特许法修 改的社会、历史、经济等原因，并分析了该制度对日本科技、经济发展的重要 意义，从而探讨我国相关制度的设计与改革。本文主要运用了比较、文献研究 的方法，包括三个部分，约两万三千字。 第一部分主要介绍了日本职务发明制度的含义、构成要件和该制度的历史 演变过程。职务发明指从业者在雇佣人的营业范围内所完成的发明，其构成要 件为：职务发明是由从业者完成的发明；完成发明的行为属于从业者现在或过 去的职务范围之内；发明技术属于雇佣人的营业范围。并简要介绍了日本专利 制度与职务发明制度的历史及发展。 第二部分主要对职务发明制度做整体分析。包括该制度的作用与意义、主 要内容、与之相关的法律体系如民法、劳动法等。专利申请权和专利权的归属 及其职务发明完成人（指发明人或设计人）奖酬的合理界定和有机协调，有利 于调整国家、单位和职务完成人三者之间利益平衡与系统优化，也是增强职务 发明创造数量和质量的有效调节工具，更是推动科技创新和产业发展的强大引 擎。这是职务发明奖酬制度的意义所在。同时，运用比较分析的方法，将修改 前的《特许法》第三十五条与修改后的新法进行比较分析，从宏观和微观两个 方面阐述了其修改的原因，并对新、旧法中相关制度的区别进行对比，得出结 论，所有修订的内容均围绕着“合理报酬”这四个字，修订后的新法在判断报 酬是否合理的全部过程中特别注重程序要素，法律尽可能地保障雇主与雇员之 间的各种各样的实际情况，避免法律过分的干预报酬的确定。使裁判的标准更 具操作性、公平性、合理性。 第三部分主要阐述了日本特许法中关于职务发明制度修改的意义，并探讨