网络背景下的公司治理与企业创新.pdf

摘 要 随着社会经济的发展，全球一体化进程的加快，创新已经日益成为企业生 存和发展的关键推动力量，创新活动决定了企业的竞争力与经营活力。我国企 业的创新活动现状与发达国家相比，仍有着较大的差距。因此，研究企业创新 的决定因素，特别是当代外部网络化背景中企业治理影响下的企业创新活动， 无疑具有很强的现实意义。同时，国内外对这一课题的研究较为分散，本文试 图建立这一课题的相应概念框架，并希望对以后的研究产生一些帮助。 企业家作为企业创新的主体，核心职能之一便是创新，其创新选择决定了 企业创新方式、创新绩效。而影响企业家创新选择的因素，主要包括来自企业 家自身的创新动力，创新能力和企业家所面对的创新策略空间。企业家的创新 动力和创新能力，是企业家创新活动的基础，是创新的必要条件，另一方面， 企业家所面临的创新策略空间，影响着企业家的创新选择，从而影响着创新方 向与绩效。 企业家的创新活动受到企业治理结构的影响，具有明显的公司治理属性。 公司治理结构作为一整套约束和激励企业所有者、经营者以及各利益相关方的 契约，以企业利润最大化为目标，其基础是现在公司制企业所普遍存在的所有 权与经营权分离的现实条件。为实现经营者与所有者之间目标函数的统一，企 业各利益相关方通过对各自的权责利进行规定，对经营者进行不断地激励和约 束。这些制度的总和，构成了企业的治理结构。 公司治理结构通过外部市场控制和内部组织控制两种不同的路径，同时对 企业家的创新动力进行持续的激励，通过对企业家能力的筛选和激励，对企业 创新发挥着激励作用，另一方面，利益相关方通过对公司的共同治理，为企业 创新活动提供各类创新资源以供配置，直接影响着企业家的创新策略空间。从 而，企业的各治理主体，通过内部组织控制和外部市场控制两种途径，以外部 激励和内部激励对企业家进行激励，影响企业家的创新动力、创新能力以及企 业家的创新策略空间，并进而影响企业创新类型的选择。从现实来说，强调外 部市场控制模式的英美公司治理结构下，分散的股权与经营者面临的经营压力 造成股东对企业长期利益的忽视，不利于发生渐进性创新，而股东的风险偏好 1 以及经营者面临的竞争压力，会从另一方面促进企业家选择具备新颖性和独占 性的创新活动，形成有利于根本性技术创新的局面。强调内部控制的德日公司 治理模式保证了利益相关者参与公司治理的权利，有利于企业专有技术知识的 积累。同时，利益相关者具有风险厌恶性，因此在技术创新趋向上偏好低风险 低收益的渐进性技术创新。 随着新技术革命的发展以及全球经济一体化进程的深入，现代企业之间出 于资本互补、技术互补等方面的原因，逐渐形成了网络化的组织形式，以便在 企业网络层面上促进知识的流动，协调和配置资源，促进创新的完成。事实上， 现在的多数企业已经不可能完全脱离外部网络化的条件继续自身的独立创新。 外部网络化背景下，网络内企业的企业家在进行创新选择时，由于其面对 的可配置资本、技术等创新资源的增加，社会资本的集中，企业家的创新选择 空间被扩大，进一步形成了有利于创新活动的条件。同时，外部网络化背景下， 企业治理结构在网络影响下发生了一系列的变化，随之而来，企业家的创新动 力、创新能力与创新策略空间均受到了相应的影响。 外部网络化背景下，出于协调的需要，网络内企业为保证其提供的资源能 够在网络中形成最优配置，逐步以利益相关方的身份，参与到公司治理中去， 形成了网络内企业的共同治理。作为利益相关方的网络内合作伙伴，会通过企 业的治理结构，按照有利于网络协同创新的方向，对企业家的创新动力进行激 励，对企业家的创新能力进行评价和引导，从而影响企业的创新活动。 另一方面，影响网络内企业创新选择方式的因素，不再是单纯的治理结构， 网络内企业的网络关系属性和嵌入结构不同，成为影响企业创新选择的重要因 素。由于网络内企业之间关系强弱不同，以及企业之间的嵌入结构不同，不同 的创新网络内部的信息流动机制是不同的。创新网络改变和改善了知识与信息 的传递方式，企业在创新网络中不同的嵌入方式，影响了其获得信息的属性及 其获取方式，对企业家的创新能力、创新策略空间均产生了相应的激励和改善， 从而造成了对创新选择的不同影响。总体来看，高密度、强关系的嵌入，由于 有利于专业信息的流动，因此有利于渐进式创新，而