排污权交易_基本模型的扩展与实证分析.pdfVIP

要 改革开放以来，中国的经济发展取得了巨大的成就，但同时也造成了严重的 环境污染问题。面对越来越恶化的环境状况，中国国家环保总局于1995 年提出全 国主要污染物排放实行总量控制的计划，总量控制首次正式进入中国的污染控制 政策 系。通过考察美国近30 多年来环境保护的经历,不难发现，在实行污染物排 放总量控制以后，排污的产权化并在此基础上实行排污权交易政策具有必然性。 排污权交易是一项与传统的命令控制手段截然不同的环境保护政策，兼有环 境质量保障和成本有效的特点。具 来说，排污权交易就是在对污染物排放总量 控制的前提下，利用市场规律及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门监督 管理下，各个持有排污许可证的单位在政策、法规的约束下进行排污指标 排污 权的有偿转让或变更的活动。它化解了经济发展与环境保护的矛盾，从而保证了 在总量控制前提下的经济发展，从经济学的视野解决了社会问题。 本文 细评述了国内外有关排污权交易理论的研究动态，并从外部性理论、 哈丁的“公地的悲剧”和科斯定理出发，引出了排污权交易的经济学基础和理 根 源。在环境资源保护活动中外部性是指：人的经济活动对他人、对环境造成了影 响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。负的外部性是经济主 忽 视环境保护，不愿意在环境保护方面投资的内在原因；或者说，包括资源开发利 用活动在内的经济活动的负外部性，是造成环境污染和环境破坏的根本原因。此 外，环境资源又具有公共财产的特性，产权界定不清晰。而市场机制不能对具有 非排他性和竞争性特点的公共资源发挥优化配置的作用，从而造成市场失灵。因 此有必要对环境资源重新界定产权，使外部性能够内部化。在解决环境污染外部 性的途径上，存在着两条截然不同的途径：庇古手段和科斯手段。在科斯定理中， 外部性内部化的问题是借助市场的力量，在经济系统的内部自动解决的。科斯定 理的精髓在于，如果不存在交易费用，不管产权归属何方，只要产权界定清楚了， 依靠强大的市场力量，双方之间的权利交易会自动消除外部性影响，从而实现资 源的最优配置。本文所讨论的排污权交易理论正是基于科斯定理的一种实际 作。 通过排污权交易市场，科斯定理依靠市场力量解决外部性问题的思想精髓真正得 以实现。 随后本文介绍了蒙哥马利关于排污权交易的基本理 模型和经泰坦伯格扩展 后的理 模型。根据自然界对污染物的吸收特点，污染物可以分为均匀混合吸收 性污染物、非均匀混合吸收性污染物、均匀混合积累性污染物和非均匀混合积累 性污染物四类。对于后两类污染物，不 在国际上还是国内，一般都不采用排污 1 权交易的形式进行控制。这里，均匀混合吸收性污染物是指，自然环境对它们的 吸收能力足够大，污染物不会随时间而积累，以致任何年份的污染水平都同前几 年排放量无关，是最简单的污染物。蒙哥马利的理 模型就是针对这种最简单的 污染物而设计的。而对于非均匀混合吸收性污染物，蒙哥马利的理 模型就不适 用了。1985 年，泰坦伯格 （Tietenberg ）针对非均匀混合吸收性污染物，在蒙哥马 利的理 模型基础上对其进行了扩展。他们的模型表明，排污权交易能在保障环 境质量的同时使得治理污染的费用达到最小。但实践的效果却与理 预期有着一 定的差距，其成本效率往往被夸大了，这其中的可能原因是由于交易成本的存在。 于是笔者在他们的理 模型中引入交易成本变量，并重新求得均衡解，发现只要 边际交易成本不为零，排污权交易理 上所具有的最佳费用效果就达不到，同时 还降低了交易量。为了证明这些结论的正确性，笔者引用美国30 多年来排污权交 易实践的统计数据进行实证分析，同时还结合了中国排污权交易试点的情况进行 经验分析，并且证实了这些结 是基本正确的。 接下来，笔者还简要的 述了排污权交易理 在实际应用中的几个关联问题， 包括污染物的适用范围、交易市场的空间范围、排污者治理责任基准问题以及排 污权的初始分配方式等问题。最后总结了文章的主要结 及其政策含义，并指出 了 后需要进一步研究的问题。 总之，与传统的命令控制手段相比，排污权交易具有明显的优越性。我国是 一个发展中国家，与世界上其他国家相比，人均GDP 水平还很低，环境保护所需 的资金相当紧缺；同时，由于我国当前的经济增长方式没有发生根本性的变化， 依旧是以粗放经营的经济增长方式为主，在经济高速增长的同时也加剧了环境状 况的恶化，环境保护也就变得日益紧迫。在环境保护日