证券考试资料-2013年证券从业资格考试(基础知识)重点试题汇总.docVIP

2013年证券从业资格考试(基础知识)重点试题汇总 单选题 　　1.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　)。 　　A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 　　B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 　　C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 　　D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金 　　2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。 　　A.货币 　　B.商品 　　C.期权 　　D.期货 　　3.关于非公开发行，下列说法正确的是(　)。 　　A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 　　4.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是(　)。 　　A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 　　B.资产净值是总资产减去固定资产的净值 　　C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 　　D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 　　5.美国证券市场是从买卖(　)开始的。 　　A.运输公司股票 　　B.铁路股票 　　C.政府债券 　　D.金融债券 　　6.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。 　　A 。实力雄厚的证券公司 　　B 。信托投资公司 　　C 。商业银行 　　D 。基金公司 　　7.货币市场基金的优点不包括(　)。 　　A.资本安全性高 　　B.可以避险套利 　　C.购买限额低 　　D.收益较高 　　8.上市公司要设立(　)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 　　A.监事会 　　B.监事会秘书 　　C.董事会 　　D.董事会秘书 　　9.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　)。 　　A.私营合伙企业 　　B.私营独资企业 　　C.有限责任公司或股份有限公司 　　D.非法人组织形式 　　10.(　)不属于证券投资的非系统风险。 　　A.购买力风险 　　B.经营风险 　　C.信用风险 　　D.财务风险 　　参考答案：AABCB,CBDCA 　　单选题 　　1.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有(　)只。 　　A.24 　　B.31 　　C.42 　　D.38 　　2.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(　)。 　　A.融资融券业务客户的开户数据 　　B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额 　　C.客户交存的担保物种类和数量 　　D.有关风险控制指标值 　　3.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是(　) 实际资本额 　　A.大于 　　B.等于 　　C.小于 　　D.不等于 　　4.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为(　)。 　　A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品 　　B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 　　C.收益保证型和非收益保证型 　　D.保本型产品和保证最低收益型产品 　　5.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　)。 　　A.单利债券 　　B.复利债券 　　C.贴现债券 　　D.累进利率债券 　　6.不得进入证券交易所交易的证券商是(　)。 　　A.会员证券商 　　B.非会员证券商 　　C.会员承销商 　　D.会员证券自营商 　　证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。 　　7.《证券法》确立了证券公司以(　)为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 　　A.总资本 　　B.净资本 　　C.负债率 　　D.利润率 　　8.累积优先股的股息发放应该包括(　)。 　　A.当年的固定股息 　　B.当年加上一年的固定股息 　　C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 　　D.当年加下一营业年度内的固定股息 　　9.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 　　A.3 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　10.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近(　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　参考答案：DBAAC,BBCBC 　　多选题 　　1.