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开题报告 关于碳排放权交易市场制度设计的国际比较研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 碳排放权交易市场制度的建立有利于减少二氧化碳排放，降低全球二氧化碳的平均减排成本，实现碳融资推动地毯发展。通过分析当前碳排放权交易制度的局限性，并厘清各影响因素之间的关系，从而能够设计我国碳排放权交易市场制度，为其控制温室效应、促进低碳经济的健康发展。 碳排放交易是解决世界气候与环境问题的一个重要的方式，同时其市场潜力也是十分巨大的。中国作为世界上最大的发展中国家，同时也是世界第二大碳排放国，我国面对的既有机遇也有挑战。如果能够较好的解决碳排放权交易市场中存在的问题，不断完善市场及监督管理机制，中国定能在世界碳排放权交易市场中扮演更为重要的角色，促进中国的“绿色发展”。 2.国内外研究现状 众所周知.碳排放交易是解决世界气候与环境问题的一个重要的方式.同时其市场潜力也是十分巨大的。认为碳排放下基于成本-收益分析的可变的“部分赔付”可以在更低的社会成本下达到同样的减排目标。治理碳排放问题上.在能够找到最好的政策工具或方法之前.政策的设计应该将各种手段与方法综合使用.比如执行碳税、进行碳排放权交易等等；同时也应该综合考虑各种成本.比如执行成本、“政治”成本等。对未来经济发展路径与排放量的增长的不确定性对于总量控制和排放权交易对碳排放控制的效率是一个巨大的障碍.因为达成原定减排目标的成本时不确定的。对于具有负外部性的碳排放.碳排放权实际是将向有限的排放空间排放碳作为一中产权.而这种产权的持有者则可以使用特定的排放空间。在这种不确定性存在的条件下.确定一种最优的排放强度目标可以使得碳排放权的交易更加有效.同时从环境角度来说可以更有效的减轻碳排放的不良后果。 Stefan Weishaar（2000）研究认为在在静态封闭经济体下.只有拍卖才能解决碳排放权定价、获得分配效率和一般均衡。但是在存在勾结与价格异常下跌时.以上目的的达到就依赖于有效的碳排放权交易次级市场。此外.在动态开放经济体下.排放权交易系统的引入提高了经营者的生产成本。此外.在存在赔偿机制的情况下.拍卖的方式会给经营者带来巨大的压力.因此从环境角度来看会产生最不好的后果。Frank Jotzo （2007）认为对未来经济发展路径与排放量的增长的不确定性对于总量控制和排放权交易对碳排放控制的效率是一个巨大的障碍.因为达成原定减排目标的成本时不确定的。Karl-Martin Ehrhart 鰏chel(2008)通过建立模型的方法分析.认为在碳排放权交易市场中存在暗地串通的行为.而且这会影响市场的效率.扰乱市场秩序.降低社会福利。19 世纪60 年代末由美国经济学家戴尔斯（J.H.Dales）首先提出碳排放权交易属于排污权交易的一种形式。排污权交易是对污染物排放进行管理和控制的一种经济手段.是一种以市场为基础的控制策略。它最早是由其主要特点是建立合法的污染物排放权利.并允许这种权利像商品那样买卖来控制排放。给出了采用产权手段在水污染控制方面应用的方案。著名的产权经济学家阿尔钦在新帕尔格雷夫经济学大辞典中把产权定义为“是一种通过社会强制而实现的对其经济物品的多种用途进行选择的权利” . 他不仅把产权作为一种权利. 而且强调产权作为效应分析一种制度规则. 是形成并确认人们对资产权利的方式. 是一系列旨在保障人们对资产的排他性权威进而维持资产有效运行的社会制度。对于具有负外部性的碳排放.碳排放权实际是将向有限的排放空间排放碳作为一中产权.而这种产权的持有者则可以使用特定的排放空间。中国作为世界上最大的发展中国家.同时也是世界第二大碳排放国.我国面对的既有机遇也有挑战。我国碳排放权交易市场已经初步建成.但还很不完善认为我国发展碳排放权交易应该抢抓发展机遇.健全中国碳交易市场、大力推进节能减排. 开碳排放量交易之源、鼓励金融业介入.为碳交易市场注血、加大人才培养力度. 培育人力资源优势、采取积极措施. 为中国碳交易市场发展营造良好的外部环境目前CDM市场主要是买方市场.作为卖方市场的发展中国家的项目业主.议价能力弱.处于劣势.排放权交易的话语权主要掌握在欧美发达国家手中。因此.我国构建一个完善的碳市场.吸收更多国家买家参与我国清洁发展机制项目合作.增加有效需求.通过市场发现价格.改变国内碳排放权价格弱势地位.保护我国参与项目的企业利益程会强、李新（四个方面完善碳排放权交易市场[J]. 中国科技投资.2009.）认为我国碳排放权交易市场已经初步建成.但还很不完善：从宏观经济角度看存在气体排放权初始分配制度缺失、政府监督管理碳排放力度不足.碳排放源难于监测等问题；从微观经济角度看存在碳排放权交易定价不合理、排污收费标准较低、技术条件相对落后等问题。于天飞（）对我国的碳排放权交易市场提出如下的制度构想