基于异质性视角的中国企业创新决策机制研究.pdfVIP

2O13年第 3期 中 南 财 经 政 法 大 学 学 报 № ．3．2O13 双月刊 Bimonthly 总第 198期 JOURNAL OFZHONGNAN UNIVERSITY OFECONOMICSAND LAW Serial№ ．198 基于异质性视角的中国企业创新决策机制研究 刘 慧 。 陈晓华 吴应宇 (1．东南大学 经济管理学院，江苏 南京 211189；2．浙江理工大学 经济管理学院，浙江 杭州 310018) 摘要 ：本文在企业异质性理论 的基础上 ，构建 了一个包含沉没成本 的企业动态多期创新决策机制的理论分 析框架，并结合 2000～2007年中国工业企业统计数据和Probit模型对不同所有制企业的创新决策机制进行了 实证分析 ，得到以下结论与启示 ：国有企业的创新决策具有 “被动选择”特征，而非 国有企业的创新决策具有 “主 动选择”特征，且要素密集度异质性企业 的创新决策机制并不完全相 同；我 国多数企业 的创新决策存在 明显的 “创新选择惰性”特征，这一特征是我国企业创新能力滞后于经济发展水平的症结所在 ；沉没成本、本土企业 出口 扩大、劳动者平均技能提升和企业投入产 出效率改进均对企业 的创新决策具有显著的促进作用 。 关键词 ：企业异质性 ；企业创新 ；创新决策惰性 ；沉没成本 ；技术创新 中图分类号 ：F273．1 文献标识码 ：A 文章编号 ：1003—5230(2013)03—0143一O8 一 、 引言 改革开放 以来 ，中国经济飞速发展 ，然而 中国企业 的创新能力并未与经济发展俱进 ，呈现出严重 滞后于经济发展的态势，这对中国经济发展的可持续性提出了巨大的挑 战。已有关于中国企业创新 能力的研究多侧重于两个方面 ：一是从中国市场经济发展实际等企业外部 因素视角进行分析 。如张 杰、周晓艳基于中国工业企业数据进行实证分析后指出，要素市场扭 曲是导致 中国企业创新能力缺失 的主要原 因u ；Lin等认为知识产权保护强度和政府政策是影响中国企业创新能力的关键 因素 2『；朱 希伟 、金祥荣指 出，严重的国内市场分割导致企业无法依托巨大 的国内需求 ，从而降低 了企业从事技 术创新 的积极性和能力 J。二是从企业内部因素视角研究中国企业 的创新决策 。如李春涛、宋敏发 现对企业管理者进行薪酬激励 ，能有效地促进企业进行 RD活动 ，进而提高企业的创新能力 ]；张 钢、王宇锋认为 内部知识 的集聚能够有效地配置企业资源 ，进而提高企业技术创新的能力_5]。 上述研究虽然深入分析了中国企业创新能力的内外部影响因素 ，但并未涉及 中国企业创新决策 收稿 日期 ：2013-01—14 基金项 目：教育部人 文社会科学研 究青年基金项 目“中国产业 出 口技术结构演进 的机理及其收入分配效应 ” (11YJC790019)；浙江省社会科学规划课题 “生产成本上升和融资信贷约束条件下浙江制造业产品技 术复杂度的演进机制与赶超策略研究”(12JCJJ04YB) 作者简介：刘 慧(1982一 )，女，山东费县人，东南大学经济管理学院博士生，浙江理工大学经济管理学院讲师； 陈晓华(1982一 )，男，江西玉山人，浙江理工大学经济管理学院讲师，博士； 吴应字(1959一 )，男，福建福州人 ，东南大学经济管理学院教授 ，博士生导师。 143 的实际机制。最近发展起来的企业异质性理论 ，为企业内部决策机制 的研究提供 了可能，为此 ，部分 学者开始尝试从异质性视角来分析企业的创新决策机制 ]。但 由于这一视角的研究历程较短 ，目前 尚存在以下不足 ：一是企业的技术创新决策是一个系统的过程 ，这一过程往往伴随着前期不可还原的 沉没成本 ，而已有研究并未深入考虑这一问题；二是 目前学术界 尚未形成解释异质性企业创新决策机 制的理论模型 ，且已有的实证研究均重点关注企业创新决策的影响因素 ，并未解释我国企业创新能力 滞后