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2012 总435期 11 公司控制的公司行为法理解释术 徐 来 (西南政法大学民商法学院，重庆 40112()) 摘 要：在我国 《公司法》中，控制的内涵以 “支配公司行为”为其定义的关键。我国相关规范和规则界定 的控制都表现为控制人以股份多数或者表决权多数决定股东大会决议的形成以及董事会多数人选的产生来达到控 制的目的。公司法理论界则基于表决权、资源支配权等多个角度对公司控制的内涵进行了解释 ，但没有形成统一 的定义。本文在系统地梳理上述界定的基础上，提出从公司行为的角度来定义公司控制或者公司控制权更具科学性、 抽象性 ，含义更深、更丰富。 关键词：公司控制；公司行为；公司所有权；公司控制权 中图分类号：F276．6 文献标识码：A 文章编号：1007—9041—2012(111—0067～03 一 、 我国 《公司法》对公司控制 的定义 通过在股东会或者股东大会上行使多数表决权从而对 公司控制是一个经济学上 的概念 。我国立法机构 股东会或者股东大会产生决定性 的影响。具体地 ，控 2005年首次将 “控制”引入 《公司法 》之中。《公司法》 股股东主要指其 出资额 占有 限责任公司资本总额百分 第二百一十七条第 (四)项在定义关联关系时，使用 之五十以上或者其持有 的股份 占股份有限公司股本总 到 “直接控制或者间接控制 ”这样 的词语 ，但 没有给 额百分之五十 以上 的股 东 ；以及 出资额或者持有股份 控制下具体 的定义。那么 ，我们能否从 《公司法 》的 的比例虽然不足百分之五十 ，但依其 出资额或者持有 相关条文 中疏理 出立法者关于 “公司控制 ”的内涵本 的股份所享有的表决权 已足 以对股东会 、股东大会 的 意 呢? 决议产生重大影响 的股东 。 根据控制的层次，可将公司控制分为直接控制和 同时，《公司法 》将实际控制人制度 中的控制界 间接控制。从语义上看 ，直接控制是控制人不经过第 定为不具有股东身份 的人 ，依据投资关系、协议或者 i者 ，仅利用 自身地位和权力直接对本公司所施行 的 其他安排对公司实 际所 实施 的支配 公 司行为 的行为 。 控制 ；而 间接控制是控制人通过对第_一者的控制 ，即 由此可知 ，控制 的关键在于 “支配公司行为”。即 “能 利用第 者 的地位和权力对公司所施行 的控制。由此 ， 够 实 际支配公司行为 ”，则处于控制 的地位 ，可 以实 控股股东 、董事 、监事和高级管理人员基于 自身的地 际实施控制行为从而达 到支配 公司行为 的 目的和效 位和权力而对本 公司所 实施 的控制应 当属于直接控 果 。因此 ，在我 国 《公司法 》中， “支配公司行为 ” 制 。与此相对应 ，实际控制人并不是公司组织机构 的 是实际控制人控制最基本的内涵 。对 比前文有关控股 组成人员，在公 司经营和管理 中，法律并没有赋予实 股东控制的推论 ，此处 “支配公 司行为”控制论 的内 际控制人经营和管理 的权利 ；而且实际控制人对公司 涵范 围要大得多，包含 了控股股东对股东会或者股东 所 实施 的控制必须通过控股股 东 、董事 、监事 ，或者 大会决议实施 的控制行为。 高级管理人员才能完成 ，所 以实际控制人对公司的控 综 t二所述 ，笔者认 为，我 同 《公 司法》中有关控 制应 当属