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合作博弈、匹配理论与市场设计实践及其政策启示 　　摘要： 2012年的诺贝尔经济学奖由罗伊德·沙普利和阿尔文·罗斯共同获得，以表彰他们在合作博弈、稳定匹配和市场设计理论与实践方面的重要贡献。合作博弈理论主要研究个人集合团体（“联盟”）如何通过合作扩大自己的利益，稳定匹配和市场设计所要解决的核心问题是如何更好地将不同的市场参与主体匹配起来。这些研究成果对于中国经济问题的研究以及对解决中国当前发展中出现的问题具有启示和借鉴作用，如管理层应重视并建立公平合理的分配机制，并用市场机制设计的方式来提高特定市场的效率等。 　　关键词： 合作博弈；沙普利值；稳定匹配；市场设计；诺贝尔经济学奖 　　中图分类号：F 01 文献标识码：A 文章编号：1671623X（2013 　　2012年10月15日瑞典皇家科学院宣布，将2012年诺贝尔经济学奖授予美国哈佛大学哈佛商学院教授阿尔文·罗思（Alvin E. Roth）与美国加利福尼亚大学洛杉矶分校教授罗伊德·沙普利（Lloyd S. Shapley），以此嘉奖两位教授在合作博弈理论、稳定匹配理论与市场设计实践上的成就。 　　合作博弈理论主要研究个人集合团体（“联盟”）如何通过合作扩大自己的利益，因此，合作分析的出发点是对每个联盟所能达成的结果进行分析。对合作博弈理论的发展做出主要贡献的是罗伊德·沙普利。 　　2012年获得诺贝尔经济学奖的成就主要还包括一个用于分析资源配置的理论框架，以及对现实世界中的体系（如劳动力市场交流中心和学校招生程序）进行的实证研究和真实再设计。经济学家在研究社会资源如何分配的问题时发现，一些分配问题可以在价格体系中获得解决，例如，某一职位用高工资吸引劳动者，高能源价格引导消费者去节约能源。但在许多情况下，使用价格体系会遭致法律和道德上的异议，如人体器官在需要移植的病人中的分配。并且，许多市场中虽然存在价格体系运作，但传统上假设的完全竞争仍未接近于实现。尤其是许多商品是由不同的商品组成且是不可分割的，而每一分类商品的市场十分稀薄。这些稀薄的市场如何配置资源取决于管理这些交易的体系。解决这一问题的理论框架的基础是1962年戴维·盖尔（David Gale）和罗伊德·沙普利建立的对特定一类分配问题进行的数学探讨。自1984年始，罗思和他的同事利用这个理论框架，结合实证研究、对照实验室实验和计算机模拟，对其他市场的运作进行了研究。这些研究以及实证分析已经促使一门被称作“市场设计”的新兴经济学分支的出现。那么它对于中国经济问题的研究以及对解决中国现今发展中出现的问题将有哪些启示和借鉴作用呢？ 　　以下，将首先简要介绍罗伊德·沙普利和阿尔文·罗思这两位诺奖得主的主要研究贡献。随后对这两位经济学家的主要理论——合作博弈理论、稳定匹配理论与市场设计实践成果的学术价值和实践意义进行简单回顾和梳理。在此基础上讨论这些理论的政策启示。 　　一、 两位诺贝尔经济学奖得主的主要贡献 　　（一） 罗伊德·沙普利的研究贡献 　　罗伊德·沙普利，1923年6月2日生于美国，1953年在普林斯顿大学获得博士学位，目前仍是加州大学洛杉矶分校数学及经济学名誉退休教师。他对数理经济学，特别是合作博弈理论做出过杰出贡献，被很多专家认为是合作博弈论的化身。 　　1.合作博弈的基石——沙普利（Shapley）值 　　与非合作博弈着重个人理性不同，合作博弈强调的是集体主义、团体理性，故而合作博弈也称为联盟博弈。理性主体往往为了利益与其他理性主体订立协议，形成联盟。这个联盟形成后，能够使博弈双方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受损害，因而整个社会的利益有所增加，所以这是一种正和博弈。若不带来更大的利益，联盟是不可能形成的。但联盟形成后如何分配获得的收益呢？这是合作博弈所关心的核心问题。 　　收益分配，取决于博弈各方的力量对比和技巧运用。因此，妥协必须经过博弈各方的讨价还价，达成共识，进行合作。在这里，合作剩余的分配既是妥协的结果，又是达成妥协的条件。长期以来，经济学家对求解这种多重理性手足无措，只能避而远之。合作博弈在理论上的重要突破及其以后的发展在很大程度上起源于沙普利的研究及其公理化刻画。 　　沙普利将“核（core）”发展为合作博弈的一般利益分配集合，即它是一种所有成员均无法提升自身效用的稳定联盟状态。由于“核”这个概念不能给出联盟内成员效用分配的唯一预测，沙普利进一步在合作博弈框架中加入了一些着眼于“公平”分配合作利益的公理。沙普利首先对“公平”、“合理”等概念给予了严格的公理化描述，然后寻求是否有满足人们想要的那些公理的解。当然，如果对一个解的性质或公理要求太多，则这样的解可能不存在；另一方面，如果这些性质或公理要求得少，则又可能有许多