如何在审限内发挥检察建议对刑事二审的监督功效.docVIP

如何在审限内发挥检察建议对刑事二审的监督功效 　　检察机关参与刑事二审程序，对刑事上诉案件或刑事抗诉案件进行全面监督，是刑事二审检察工作的重要内容。相对于刑事一审案件而言，刑事二审案件的争议点比较清晰，庭审焦点相对集中，案件事实和证据经过一审庭审和判决后出现较大变化的可能性相对不大，二审检察机关在全面审查案件的基础上，聚焦重点，能够比较清楚地察觉案件背后可能存在的制度性、机制性问题。修改后的《刑事诉讼法》明确了二审检察机关具有独立的一个月的阅卷期，从时间上确保二审检察机关办理刑事二审案件不走过场、不走形式，也有利于二审检察机关专门抽出时间和精力，及时总结分析二审案件中反映出的各种问题，发挥个案指导的功能，向有关案发单位或机关制发出高质量的二审检察建议，从而更好地履行检察机关的法律监督职能。虽然一审检察机关接触案件更早，开展检察建议工作具有时间上的优势，但二审检察机关因下辖区域较广，办理的刑事上诉、抗诉案件种类繁多，无论是从处理案件的复杂程度，还是从刑事诉讼的层次看，刑事二审检察建议具有效力较高、发放对象覆盖面较广、揭示的问题较为普遍等特点。实践中，要善于总结工作经验，提高二审检察发现问题和解决问题的能力，充分有效地发挥二审检察机关在刑事诉讼中的监督作用，通过检察建议这一特殊载体更加全面地体现二审检察工作的法律监督属性。 　　一、从个案中发现当前社会经济活动的热点问题 　　近年来，刑法进行了多次修正，补充完善了一些罪名，其中涉及非法经营、金融证券犯罪等多个罪名，经济发达地区的检察机关办理的金融、证券、知识产权类刑事案件数量逐渐增多。例如，针对实践中POS机非法套现行为严重，《刑法修正案（七）》增加了“非法从事资金支付结算业务”的规定，完善了非法经营罪的罪状。信用卡支付手段逐渐替代现金交易，成为人们日常生活中不可或缺的金融工具，而犯罪分子利用信用卡恶意透支、非法套现，侵蚀信用卡信用安全网络，增大了银行金融经营风险。二审检察机关在办理金融等新型犯罪上诉、抗诉案件时，要具有高度的社会责任意识，善于通过具体个案揭示社会经济活动的热点问题，形成具有政策性、时效性、针对性和操作性的检察建议，供相关金融行业主管单位决策参考。 　　[案例一]被告人黄某某、叶某某等四人经预谋，由叶某某等人招揽客户，黄某某提供POS机与叶某某等人共同经营信用卡套现业务。四名被告人先后向某工商银行、某农村商业银行申领多台POS机，非法套现金额上亿元。 　　二审检察机关在办理上述黄某某等4人非法经营上诉案件时，敏锐地发现了该案暴露出的金融机构资金信贷监管安全问题。黄某某等4人在长达半年的非法套现期间一直未被相关银行发现和查处，反映出有关银行对POS机特约商户审查不严，对POS机日常使用情况了解掌握不够，对信用卡套现支付环节监管不力等问题。二审检察机关针对这些问题，提出了三点可操作性较强的建议：一是加强对POS机特约商户资质的审核，并对特约商户进行定期或不定期现场调查，核查POS机使用范围、装机地址是否与已签订的协议一致，并实地了解商户日常交易情况。二是根据特约商户的业务性质、业务种类、营业状况等，对特约商户设定动态营业额上限。对特约商户交易量突增、频繁出现大额交易、交易额与经营状况明显不符等情况的，应及时调查处理。三是对POS机特约商户进行法制宣传，使其认识到使用POS机非法套现的违法犯罪性质。 　　二审检察机关在制发检察建议时，不但直接发送给涉案的两家银行的上海分行，还将检察建议书抄送给中国银监会上海监管局，希望能够及时引起金融监管部门的注意和重视，配合好检察机关共同督促相关涉案单位落实检察建议，形成监督合力。从建议反馈情况来看，两家涉案银行均认识到其下属支行业务经验不足，对POS机套现风险预警核查工作流于形式，对签购单和送货单等单证审查不严，并且均能按照检察建议书的要求，逐条落实，采取有效措施堵塞监管漏洞。中国银监会上海监管局收到检察建议抄送函后，该局领导高度重视，要求立即约谈两家涉案银行相关管理部门负责人，深入了解情况。两家涉案银行均复函及时，且复函内容较为具体详细，对检察建议指出的问题均能接受，并对照问题认真查找原因，采取的整改措施较有针对性和可操作性。二审检察机关诉讼层级相对较高，根据个案情况向相关金融、证券、医药、卫生、贸易等单位制发检察建议时，可考虑借助相关行业主管部门的作用，积极与其沟通协调，帮助查找分析问题，将检察工作与其他社会管理工作有机融合，更好地发挥检察建议的社会效应。 　　[案例二]被告人杨某某为归还因赌博而欠下的高利贷，向某银行提供了虚假的工作单位、住宅地址以及联系方式，申领了该银行商旅白金信用卡一张，然后直接将该信用卡交由放贷者消费、透支，用于归还其所欠赌债。后经银行多次催收超过三个月仍未归还，共计拖欠银行本金人民币近10万