基于专利形态相似性的竞争态势分析方法研究.pdfVIP

基于专利形态相似性的竞争态势 分析方法研究 刘志辉1 中国科学技术信息研究所北京 10003S 【摘要】本文以风能产业为例，对基于专利形态相似性的竞争态势分析方法进行了实证， 实证结果证实了这种方法的有效性。此外，实证结果还表明，与基于关键词的方法相比，基 于IPC方法所揭示内容的粒度要更细。进行竞争态势分析时，可以整合基于不同方法所得到 的结果进行综合分析，以提高分析结果的信度与效度。 【关键词】专利形态，竞争态势分析，IPC，关键词 1前言 目前以知识产权为核心的技术转移和技术垄断的竞争已经成为国家和企业科技竞争的重 点，而技术竞争情报在国家创新体系建设以及提高产业技术竞争力等方面的作用也日益突出 111。专利作为技术竞争情报，以及产业竞争情报与专利竞争战略研究的重要工具‘21，已经 受到广泛的关注。目前竞争情报视角下的专利研究主要集中在专利统计分析、专利引用分析、 专利共被引分析和专利内容图分析等几个方面131。专利统计分析是专利研究的基本方法， 包括发明人、专利权人、专利分类号等项目的统计。 关研究，直接促进了这种分析方法的广泛应用以及专利计量学的提出∞1。后续一系列的研 究推动了该领域的不断发展，如专利引用分析中的数据来源研究‘7’、基于专利引用的国家 技术力量指标研究181被弓l专利的主题分析19]应用研究“01等。专利共被引分析可以视为 专利引用关系的延伸，这种方法是利用专利引用挖掘其间的潜在关系，如技术前沿识别[1ll、 专利分类‘121等． 专利地图研究是专利研究的另一重要内容。专利地图是专利文献的一种研究分析方法和 表现形式．它通过统计学方法，对专利文献中包含的经济、技术和法律信息进行加工剖析， 以各种可视化的图表来反映蕴含在专利文献信息中的情报。专利地图可分为专利管理图、专 利技术图和专利权利图11310专利地图目前已经广泛应用于不同产业的竞争情报分析，如风 电产业[141混合动力电动汽车Ⅲ1等． 从目前研究来看，竞争情报视角下的专利研究主要是应用研究，对专利分析方法本身的 1刘志辉，男．1979年出生．毕业于中国科学院文献情报中心情报学．参与或主持多项科研课题。已发表论 文20多篇． 1亨了 研究比较少。本文的研究目的就是通过对竞争态势揭示方法的研究，进一步丰富专利分析方 法的研究与实证。 2专利形态及其描述方法 专利组合(PatentPortfolio)是指某实体所拥有的所有专利，这此专利可能相关也可能 是不相关的。从专利文献的角度来看，可以用不同的著录项来描述这一集合。本文将基于不 同著录项对专利组合的描述结果称为专利形态。从竞争情报的角度来看，通过国际专利分类 号(InternationalPatent 当专利权人间这种主题内容相似性较大而且又不具有共同利益关系时，它们之间就会形成竞 争。因此利用IPC和关键词分析专利权人间的专利形态相似性，就可以揭示出不同专利权人 间的竞争关系。本文的研究内容就是在IPC与关键词的基础，探索基于专利形态相似性的竞 争态势分析方法。 3数据来源与方法 3．1数据来源 本文以德温特专利数据库为数据来源，选择风能领域作为实证领域。在检索过程中本文 采用了主题检索与分类检索相结合的方法，分别以风能产业的主要IPC(F03D幸)、温特分 词进行组合检索，最终获得专利数据32080条。检索时间为2011年8月16日。 3．2分析方法 3．2．1分析单元的选择 本文在分析过程中并未选择上述数据集中的所有专利权人进行分析，仅选择了专利组合 中专利数量30条以上的机构专利权人(共计44家机构)。在利用IPC描述专利组合时选择 了包含专利数量lO条以上的IPC(共计862个)。因为德温特专利数据库中并不提供关键词， 因此本文在分析时以对标题进行自然语言处理的结果代替，并选择出现频次在100以上的词 (共计519个)。 3．2．2专利形态相似度的计算 本文在利用IPC与关键词对专利权人的专利组合进行描述时，将其视为一个向量空间， 将每一个IPC或关键词视为一个维度。专利权人包括某IPC号或关键词的数量视为该维度 的取值，此时就会构成一个二维矩阵。本文首选利用TFIDF算法将上述二维矩阵转化为一 个新的矩阵，并在该矩阵基础上利用Cosinen6’计算专利形态间的相似度，最终形成一个专 利权人间的关系矩阵，其中相似度的取值范围为【0．1】。