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华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行） 华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行）   目录 第一章  总则  2  第二章  绩效管理的组织  5  第三章  合同期绩效管理  6  第四章  职级绩效管理  8  第五章  薪酬考核管理  16  第六章  附则  26  1   华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为科学合理地对公司的营销人员进行绩效管理，鼓励营销人员提升业绩，促进 营销人员提高执业能力，实现与公司的共同发展，结合公司向理财服务转型的需要，制定《华 泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法[2012 版]》（以下简称本办法）。 第二条 本办法适用于各分公司、各中心营业部、各营业部（以下简称各分支机构）对 营销人员的绩效管理。 第三条 释义 1. 托管资产：指客户在公司所开立的账户内可计价的资产余额，包括资金余额、股票 （A、B 股）、上市公司非流通股、基金、债券及其他理财产品净值等，融资融券客户信用账 户的融入资产等暂不计入托管资产。 2. 有效客户：指开通了股东账户或持有理财产品（包括紫金理财产品、基金等）且托 管资产 10000 元或以上的客户。 3. 流失客户：参照 CRM 系统对流失客户的定义，仅含历史上曾交易 （含购买理财产品） 或托管资产曾超 1 万元的客户。 4. 当月新增有效户：是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未 达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有 效户。 5. 当月新增有效户资产：是指当月新增有效户的托管资产总和。 6. 当月净新增有效户：指当月新增有效户减去当月流失客户。 7. 当月净新增客户资产：指营销人员在三个月内新开发的客户，在当月净增加的客户 资产，计算公式为：当月客户资金净流入+当月新增指定交易或转托管资产市值-当月撤销指 定或转托管流出资产市值。 8. 名下客户：指和营销人员有开发关系的客户，公司在相关管理系统中绑定开发关系， 开发关系包含场内关系、基金关系、券商理财产品关系等永久开发关系。 9. 服务客户：指营业部依据一定原则向理财经理分配的存量客户，主要包括无效户、 不活跃客户、流失客户等。服务客户的范围可以根据理财经理业绩情况报经纪业务总部审批 扩大。 10. 业绩薪酬净创收（以下简称净创收）：指营销人员所开发的客户，为公司创造的所 2   华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法（试行） 有可纳入业绩报酬计算的业务收入（含股基交易佣金收入、理财产品销售收入、融资融券客 户担保品交易佣金收入和融资融券客户信用账户交易佣金的 50%等）扣除各项规费、营业税、 投资者保护基金等费用后公司的实收收入。 11. 服务净创收：是指理财经理的服务客户在分配后较分配前增加的净创收部分，计算 公式如下： 服务净创收=当月净创收-分配前 12 个月月均净创收*T2 12. 贡献度净创收：指营销人员名下客户为公司创造的所有可计入贡献度的业务收入， 包括业绩报酬净创收、服务净创收、融资融券客户信用账户交易佣金收入、融资融券利息净 收入、托管的上市公司法人股预计收入和向其他客户销售理财产品收入等。 13. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）：指业务类营销人员创造的贡