论提单证券法律特征与流通性——与票据之比较.pdfVIP

中文摘要 摘要 在国际贸易领域中，提单与票据各司其职，分别发挥着替代货物交付和替代 货币给付的作用。两者都是将无形的财产性权利记载于证券纸面之上，而成为一 个特殊的“物”，通过证券这个“物”的占有变动来实现“物”所表彰的权利转 移。这种“权利证券化’’的设计，最终目的是简化了流通程序，促进了交易的发 展。提单、票据经济性功能得以发挥的本源在于其证券性的法律性质，这使得提 单、票据与证券在法律性质上必然存在若干相通、相似之处。然而与票据之法律 体系的相对成熟不同，立法层面，我国提单法律制度尚未形成独立而系统的专门 法律；理论层面，对提单作为有价证券的证券法律特征的某些法律观点有很大争 议，从而导致了司法实践中，某些法律观点以及判断是非和责任的标准尚不统一。 因此，笔者拟从证券角度对提单与票据进行比较研究。 首先，笔者肯定了提单功能阶段论说。并以此思路，分析提单作为一种广义 的有价证券，既有债权证券的性质，又有物权证券的性质。 进而，将提单与票据这种典型的有价证券相比较。得出，由于提单是一种特 殊的有价证券，其债权证券性质具有设权性、文义性、无因性，其物权证券性质 则不具有这些特征，总体上看，提单之证券特征为不严格的要式性、提示性和缴 回性。 最后，有价证券追求的就是流通。然而提单基于其复杂的证券性质，与票据 之流通性相比，尚有差距。 通过将提单与票据进行比较研究，笔者认为，票据法律制度中的大原则与大 方向与提单法律制度是一致的，票据法律制度中的许多规则对提单法律制度的系 统化均具有有益的借鉴意义，而且对提单的司法实践亦有一定的指导意义。 关键词：提单；票据；流通性 英文摘要 onthe CharacteristicsofBillsof asSecurities Study Legal Lading andits Negotiability Instruments ——a withCommercial ComparativeStudy Abstract their dutiesinthe Billof andcommercialinstruments respective lading perform fieldoftradeandeach thdrfunctionsof the of and develops substitutingdeliverygoods the of bothrecordtheimmaterial onthebond paymentmoney．They possession paper andtumintoaspecial‘substance’． Itis totransfer makesthe easy rightsonlythroughpossessionassignment，which become and the of simple developingbargaining．The circulatingprocedure promotes