专利授权中的信号传递.pdfVIP

2010年2月 第 1期 第23卷 总第 133期 专利授权中的信号传递 石 岩 ．刘思峰 。 (1南昌航空大学经济管理学院，南昌 330063；2 南京航空航天大学经济与管理学院，南京 210016) 摘 要 ：讨论 了不对称信息存在于专利持有人一方的专利授权 问题 。如果厂商无法观察到专利的质量，高质量专利 持有人可以通过授权合同传递专利的类型。在分离均衡情形，低质量专利持有人提供单一的固定费合同，高质量专 利持有人提供一个两部制合同。由于分离均衡需要采用一个次优的合同，信号传递是需要成本的，对于高质量专利 持有人而言，分离均衡未必优于混同均衡。 关键词 ：专利授权 ；信息不对称 ；信号传递 0 引 言 投资很可能带来巨大损失。 我国存在众多的大学、研究所或者独立从事发 如果信息是完全的，专利持有人的问题是如何 明的个人，他们并不直接从事生产经营，当获得专利 选择适当的合 同，以最大化专利费收入 ，其 中可变 以后，需要向生产厂商出售技术，收取专利费。能否 费项具有调节厂商产量的作用，固定费项可使持有 获得比较理想的专利费直接关系到研发者发明创造 人获得专利带来的全部剩余f=；lc在不完全信息下，可 的积极性，研发工作能否持续下去。对于研发部门向 以仅考虑比较简单的合同形式，比如单一的固定费 生产厂商出售技术的问题，专利费的支付主要可以 制 。如果合同是固定费与可变费的线性组合，授权 采取 同定费(tee)、可变费(royalty)和两部制 (two—part 合同的形式将呈现多样性。不对称信息可能存在于 tariff)方式 如果采用固定费方式，专利费与生产厂商 专利持有人一方，也可能存在于厂商。如果信息存在 的产出无关，专利费的数额在技术转让之前就确定 于前者，高质量专利的持有人收取不高于低质量专 了；如果采用可变费，则专利费根据生产厂商的产出 利持有人的固定费，然后通过收取提成补回来 。如 而定，一般而言两者是正比关系，所以可变费制也叫 果信息存在于后者，专利持有人可以提供信息甄别 提成制；如果采用两部制，生产厂商需要先支付一定 的合同，对高效厂商的合同是固定费制，对低效厂 的固定费，然后支付提成，也称混合制 从我国技术 商的合同是两部制或者提成制，但不会是单一的固 市场来看，专利的交易不是太乐观，表现在转让困 定费制191。对于类型连续分布的情形 ，可能存在一个 难 ，成交率低 ，原因之一在于科研人员不注重市场 ， 授权 区间的下限㈣。 或者大学 目标与企业 目标的区别所致1I『。不对称信息 本文讨论的问题是，如果厂商不知道专利是好 对技术交易的负面作用没有得到足够重视。就我国 的还是差的，专利持有人如何通过合同表明专利的 目前专利费的支付方式看，主要是由技术持有人推 质量。以往的研究只得到了合同的基本特征，即高 出一个价格，生产厂商一次性或者分期支付专利费， 质量专利的持有人应该收取正的提成，而没有得出 其中分期支付 占所有技术交易额的90．53％I2]。然而， 具体合同，对专利持有人的指导意义就弱了，不具 分期支付的实质仍然是单一的同定费。虽然与一次 备 良好的可操作性，另外也未讨论采用这样的合同 性支付相比较，分期支付可以缓解厂商的资金压力， 是否值得。本文得出了分离均衡的可操作性合同， 尤其对中小企业更有意义，但是分期支付并不具有 并比较了分离均衡与混同的优劣，认为分离均衡未 显示专利质量的作用，使高质量专利无法获得合理 必优于混 同均衡。 的价格，也容易使低质量的专利鱼目混珠，让企业上 1 基本假定 当。过于单一的支付方式，不利于专利的产业化，也 1．1 市 场 不利于技术市场的健康发展。