科泰电源：2010年度独立董事述职报告(赵蓉) 2011-03-15.pdfVIP

上海科泰电源股份有限公司 2010年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为上海科泰电源股份有限公司(以下简称 “公司”)的独立 董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求, 在2010 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董事作 用。现就本人2010 年度履行独立董事职责情况汇报如下: 一、 出席公司董事会情况 2010 年公司共计召开5 次董事会,出席董事会会议情况如下: 本人按时出席公司董事会,没有缺席或连续两次未亲自出席会议 的情况。 本年度,对提交董事会的议案均认真审议,与公司经营管理层保 持了充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召 集召开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审批程序,合法有 效,故对 2010 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票,无 提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。 二、 发表独立意见情况 2010年度,本人作为独立董事, 就公司的以下事项发表了专项意 见: 1.经认真审阅公司的有关材料,本人就 2010 年第一届第十四董 事会《关于公司最近三年又一期（报告期）关联交易的议案》发表了 独立意见。 2.经认真审阅公司的有关材料,本人就 2010 年第一届第十二次 董事会《关于公司最近三年（报告期）关联交易的议案》发表了独立 意见。 3.经认真审阅公司的有关材料, 本着实事求是的态度对公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本预案、董事会关于2010 年 内部控制的自我评价报告、2010 年度募集资金存放与使用公司控股 股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核 查，发表专项说明及独立意见。 三、董事会专门委员会工作的情况 本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持审计委员会的日 常工作，并就公司的内部审计、内部控制、季报和中报等定期报告事 项进行了审阅。 在本次年报编制过程中，按照中国证监会〔2010〕37 号有关做 好2010 年年报的公告和深圳证券交易所《关于做好上市公司2010 年 年度报告披露工作的通知》，在上市公司 2010 年报的编制和披露过 程中，切实履行独立董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2010 年年报 审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会 计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，勤勉尽责充分发 挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。 本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，参与了薪酬与考核委员 会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，对高级管 理人员的绩效听取了汇报并进行考核。 四、对公司进行现场调查的情况 2010 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生 产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执 行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 五、保护投资者权益方面所做的其他工作 （一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真 实、及时、完整得完成信息披露工作。 （二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持 谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一 步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策 能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促 进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。 六、培训和学习情况