荣盛石化：国信证券股份有限公司关于公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见 2011-02-26.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于荣盛石化股份有限公司 《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见 荣盛石化股份有限公司（以下简称 “荣盛石化”或 “公司”）首次公开发行 股票已于2010年10月实施完毕。国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券” 或“本保荐机构”）作为其保荐机构，依据中国证监会令58号 《证券发行上市保 荐业务管理办法》的规定，从公司完成首次公开发行股票之日起至20 12年12月31 日期间承担持续督导责任。根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等 文件的要求，国信证券对荣盛石化《20 10年度内部控制自我评价报告》进行核查， 发表核查意见如下： 一、国信证券进行的核查工作 1、查阅荣盛石化股东大会、董事会、监事会会议资料，各项管理制度，独 立董事发表的意见以及内部审计资料等； 2 、与荣盛石化部分董事、监事、高级管理人员，财务部、审计部等部门以 及公司审计机构天健会计师事务所有限公司有关人员进行交流； 3、审阅荣盛石化出具的《荣盛石化股份有限公司2010年度内部控制自我评 价报告》。 二、公司内部控制建设的基本情况 1、控制环境 （1）治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股 东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职，规范运作。 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由9名董事组成，设董事长1人，独 1 立董事3人。监事会由3名监事组成，其中2名由股东代表担任，1名由公司职工代 表担任，设监事会主席1人。 董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风 险控制委员会五个专门委员会，均由独立董事担任主要成员，制订了委员会工作 细则，能保证专业委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。 （2 ）组织结构 公司根据发展情况和未来发展目标，结合企业的特点，设置了技术中心、生 产中心、营销中心、行政中心、财务部和供应科等部门（最新组织结构图见图一）。 公司各部门之间职责明确，相互牵制。近年来为进一步提升公司内部管理水平， 公司根据发展情况和未来发展目标，通过咨询顾问、行业专家的帮助和指导，借 鉴行业的最佳实践经验，稳步推进了组织变革，着力提升公司管理的软实力。 股东大会 战略委员会 监事会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 审计委员会 内部审计部 董事会办公室 总经理 提名委员会 风险控制委员会 技 生 营 行 财 术 产 销 政 务 中 中 中 中 总 心 心 心 心 监 售 研 试 聚 纺 假 公 纸 储 质 销 原 市 后 综 财 供 发 制 合 丝 捻 用 管 运 检 售 料 场 服 合 务 应 部 部 部 部 部