陕西金叶：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-16.pdfVIP

陕西金叶科教集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事局全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》的有关规 定，本着客观、审慎原则，依据《公司法》、《证券法》及企业会计准 则等有关法律、法规的要求，不断完善公司治理，健全内部控制体系， 保证了公司经营管理合法合规，保证了公司资产安全、完整和经营管 理的规范运行。现就2009 年度公司的内部控制情况具体报告如下： 一、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、完善的法人治理结构。 根据《公司法》、《证券法》等法律法规要求，公司建立了较为完 善的法人治理结构，决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各 司其职、有效制衡、协调运作。在公司法人治理方面，公司制定了 《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事局议事规则》、《监事会议事规 则》、《总裁工作细则》、《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细 则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事年报工作制度》、《董 事局审计委员会年报工作规程》、《防范大股东及关联方占用公司资金 管理办法》等一系列规章制度，以保证公司规范运作、健康发展。 1 2、 合理的内部组织机构。 经过多年行之有效的生产经营管理的经验，公司已经建立了一套 相对成熟和完善的组织架构，使公司各职能部门之间职责分明、相互 协作，流畅运作，保证了公司生产经营活动扎实有序的进行。目前， 公司内部控制的组织架构如下 战略委员会 董事局办公室 股东大会 监事会 审计委员会 证券部 董事局 董事局秘书 薪酬与考核委员会 投资管理部 总裁 提名委员会 监察审计部 财务总监 常务副总裁 副总裁 副总裁 副总裁 总 财 人 市 筹 市 生 供 品 后 力 场 建 场 产 勤 裁 务 资 营 办 开 技 应 质 保 办 部 源 销 公 发 术 部 部 障 部 部 室 部 部 部 明德 金叶 金叶 金叶 金叶 新疆 金叶 地产 国际 玉阳 奎屯 万润 学院 丝网