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第七章 证券交易程序 第一节 证券交易概述 证券交易的风险提示 1、入市风险 2、操作风险 3、政策风险 需克服的心理因素 1、搏傻心理 所谓博傻,即大家都知道其中有很大风险,而且风险越玩越大,但都侥幸地认为自己可以逃过这一劫,在风险全部释放出来时安全避开,或成为定时炸弹爆炸前一秒钟闪开的人。 2、从众心理 3、贪婪心理 4、侥幸心理 5、赌徒心理 第二节 开户 1、证券帐户的开立（证券交易所） 上海证券交易所股票帐户：AXXXXXXXXX 深圳证券交易所股票帐户：XXXXXXXXXX 2、资金帐户（证券公司） 1）资金按活期利息计算 2）密码要妥善保管 证券转托管 证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 　　根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 证券代码与证券种类 　每一只上市证券均拥有各自的证券代码，证券与代码一一对应，且证券的代码一旦确定，就不再改变。这主要是便于电脑识别，使用时也比较方便。  　　 上海证券交易所上市的证券 采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，001×××国债现货； 201×××国债回购； 110×××120×××企业债券； 129×××100×××可转换债券； 310×××国债期货； 500×××550×××基金； 600×××A股； 700×××配股； 710×××转配股； 701×××转配股再配股； 711×××转配股再转配股； 720×××红利； 730×××新股申购； 735×××新基金申购； 900×××B股； 737×××新股配售。  深交所证券编码 实施采取4位编制方法，首位证券品种区别代码，具体见下表所示： 0×××A股； 1×××企业债券、国债回购、国债现货； 2×××B股及B股权证； 3×××转配股权证； 4×××基金； 5×××可转换债券； 6×××国债期货； 7×××期权； 8×××配股权证； 9×××新股配售 证券交易规则 一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00  二、竞价成交 (1) 竞价原则： 价格优先、时间优先。 价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托； 同价位委托，则按时间顺序优先。  三 交易单位 (1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍； (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍； (3) 国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1 手或其整数倍； (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委 托卖出，不能委托买入零股。  四、报价单位 股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债券以“手”为报价单位。 例：行情 显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元／股。  五、涨跌幅限制  在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌 幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。  六、ST股票  在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行 特别处理。 股票交易日涨跌幅限制5%。 七、委托撤单 在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。  八、T+1交收 “T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。 “T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。） 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）  九、新股申购  目前在深圳证券交易所和上海证券交易所发行新股的方式主要有两种： 上网公开发行 向二级市场投资者配售。  十、分红派息及配股 1、分红派息 分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会指定报纸上刊登的分红派息公告书。 投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市 时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资者的证券账户。 所分红股在红股上市日到达投资