金融市场学 教学课件 作者 毛愫璜 何涛 主编 课后答案 第四章基本训练.docVIP

基本训练 一、概念题 1、股票：是股份有限公司发给出资并承担经营风险的人的股份资本所有权书面凭证，是能够被转让，带来权利和义务的财产形式。 2、普通股：指对股东不加以特别限制，有平等权利并随着股份有限公司利润的大小而取得相应收益的股票。 3、优先股：是股息率固定，权利义务附加了特别条件的股票。 4、股票市场：是股票发行与交易市场的统称，是各市场参与主体以股票为交易对象而形成的场所、过程、供求关系及其机制的总和。 5、初次发行：指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。 6、包销：指发行人与承销商签订合同，由承销商买下全部或销售剩余部分的股票，承担全部销售风险。 7、场内交易：指通过证券交易所进行的股票买卖活动。 8、证券交易所：由证券管理部门批准，为证券的集中交易提供固定场所和有关设施，并制定各项规章制度使证券能够公开、规范交易。 9、清算：主要是指在每一交易日中每个证券经营机构对成交的股票数量与价款分别予以轧抵，对股票和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 10、交割：证券的收付行为称为交割，就是买方需交付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款。 11、股票价格：通常是指股票的市场价格，又称股票行市，是股票在证券市场上买卖的价格。 12、股票价格指数：简称股价指数，是反映股票价格综合变动趋势和程度的相对数，是将两个不同时期股票价格平均数进行比较的结果。 二、填空题 1、我国《公司法》也明确规定，在我国所设立的股份公司，仅限于 和 两种。（股份有限公司；有限责任公司） 2、影响股价的不仅是该公司的经营业绩，而且包括各种经济的、 、 和社会的因素。（政治的；市场的） 3、按股东权利划分，股票可以分为。? 4、股份有限公司的成立有两种形式：一种是另一种是网上定价竞价方式是指C ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是C ）。 A.日经225股价指数 ? ?B金融时报股价指数C.道—琼斯股价指数 ? ?D恒生指数我国《公司法》规定，股票应载明的主要事项有A.公司名称B.公司登记成立的日期 C股票种类D.股票的编号 2我国《公司法》规定，股票采用的形式有A.纸面形式B.电子符号形式C.记形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式对于发者来说包销具有的特点是A.股票发行风险转移B.包销的费用大于代销C.发行人可以迅速可靠的获得资金D.包销简便易行 对于影响股价的因素的说法，正确的是A.宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌B.股票价格与公司盈利能力成正比 C公司资产净值增加，股价上升 D股息与股价的变化成正比 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。普通股票在权利义务上不附加任何条件。股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。我国证券交易所是按公司制方式组成。我国证券交易所客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。上证综合指数的基期为1990年12月19日。 2