股份有限公司股东表决权制度研究.pdfVIP

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中文摘要 在公司法诸制度中,表决权无疑居于核心地位,美国学者Easterbrook和 Fischel称之为仅次于有限责任的第二个特征。针对我国当前突出的控制股东把 持公司,肆意漠视甚至践踏公司和中小股东权益的公司治理现状,一个周详的 表决权制度应为完善公司治理、公平实现全体股东权利的一把利器。 股东表决权是股东最基本、最核心权利,是股东参与公司事务的重要甚至 唯一手段,除非本人同意,他人不得以章程或其他方式剥夺或限制股东这一共 益权。股东平等原则是公司法的基本精神之一,资本 股份 平等原则又是股 东平等原则的必然演变和体现。基于公司以股东承担有限责任为基础的资合性, 为体现出资、决策与风险之间的正比关系,资本平等必然表现为比例性平等而 非无视所持股份多少,全体股东被赋予同等权利的绝对平等。所以,一股一权 成为各国公司法所确立的基本表决原则,虽然,资本多数决原则异化现象不绝。 表决权亲自行使是表决权行使中最普通的基本方式,为我国《公司法》所 确立。但为了实现股东大会“全员性”的内在要求,表决权的书面行使日受青 睐:同时,梁上上先生认为表决权正呈现工具主义倾向,其大行其道的载体恰 是表决权的另两种重要行使方式:表决权代理和表决权信托。令人遗憾的是, 我国《公司法》未提及表决权的书面行使和表决权信托,对表决权代理,《公司 法》语焉不详,缺乏可操作性,且未涉及该表决方式的重中之重——委托书的 征集。另外,对在当前股权分置改革中,广泛应用的流通股和非流通股股东的 类别表决制度,中国证监会的《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》 的若干规范亦亟需完善。一言弊之,完善我国表决权制度时不我待,意义重大。 具体而言,表决权代理中,若属股东主动委托,代理人可不限本公司股东; 若属代理权征集,委托书征集者必须为持有一定股份的本公司股东。在委托书 征集中,为了保护全体股东利益,严禁表决权买卖,严格信息披露制度。全面 引入上市公司的书面表决,不应受股东会议种类限制,不应限制决议事项范围, 但票面须由中国证监会统一规范设计,公司必须保障股东行使书面表决所应有 的充分知情权。表决权信托协议的订立必须基于正当理由和合法目的,同时, 不应禁止征集国有股投票权,鼓励探索国有股权管理新路子。对类别表决制度 而言,必须明确流通股东出席要件和表决要件,并为之提供便捷、安全、监管 有序的网络投票平台,铲除流通股东中新的“一股独大”引发的话语权垄断。 而累积投票制要实现其保护小股东的功能,还需合并董事、监事选举,从而扩 大入选名额,增大小股东当选几率。 平等是民法的永恒价值。为了股东平等,“资本多数决”成为股东大会运营 基本原则;同样为了平等、为了全体股东的实质平等,作为“资本多数决”的 反动:对支配股东、自己股份、股东间相互持股股份和有特别利害关系股份之 表决权的限制,也应成为表决权制度的有机组成部分。 本文分为三个部分。第一部分“股份有限公司股东表决权制度概述”,主要 就表决权的概念、性质、内容和发展趋势作了阐述。第二部分“股份有限公司 股东表决权的行使及其限制”,主要就表决权的行使原则、行使方式以及表决权 的限制对象作了阐述。第三部分“我国股份有限公司股东表决权制度完善的对 策建议”。主要就明确委托书征集制度、上市公司全面引入书面表决制度、建立 类别股东表决制度和再完善累积投票制度作了阐述。 关键词:表决权;表决方式;制度;平等;一股一权 2 Abstract the within core Undoubtly,votingrightoccupies amongvaryingsystems Easterbrookand it asthe law,as Fischet,Americanscholars,describe company view second inferiortolimited of situationof only liability.In eximing quality dominate thatthe shareholdersthe and managementmajor company company atwillin invadethe andminorshareholdersChina,a neglect,even company complete becomeanefficientinstrumentto of should systemvoting improvecompany and allshareholders satisfy impartially. management The shareholdersistheirfundamenta

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