编号：HY-JJ-2015-001.docVIP

编号：HY-JJ-2014-001 北京东方雍和国际版权交易中心 文化产权交易联合体 经纪机构 会员资格认证申请书 申请者： （盖章） 填表日期： 年 月 日 重要提示 1、申请者应仔细阅读北京东方雍和国际版权交易中心各项规则并同意其中各项条款和要求。 2、申请者应对所填写内容及递交材料的真实性、合法性和完整性承担责任。 北京东方雍和国际版权交易中心制 2014年7月 使用须知 一、本表适用于拟申请北京东方雍和国际版权交易中心经纪机构会员资格认证时信息的采集。 二、请根据提示内容如实、逐项填写本表，如遇没有的项目请填写“无”。 三、请使用电脑填写并打印本表，并在本表提示“盖章”处加盖公章。 四、请根据本表提示要求提交相关证明材料，并加盖公章。北京东方雍和国际版权交易中心 经纪机构会员管理办法 （2014年7月版）试行 第一章 总 则 第一条 为规范在北京东方雍和国际版权交易中心（以下称“本所”）进行经纪业务的经纪会员行为，提高平台运营质量，保护市场参与者的合法权益，促进本所业务市场的健康发展，根据有关法律、行政法规、国家政策及本所的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法的制定及其实施遵循公开、公平、自愿、诚实信用的原则。 第三条 本办法中所称经纪会员是指经本所认证，具备相关经纪资质，可在本所从事文化产权交易经纪业务的法人机构。 （一）按功能划分，经纪会员可分为三类： 1、专营类：专营、推荐、组织认购、代销、经纪； 2、推荐类：推荐、组织认购、代销、经纪； 3、经纪类；组织认购、代销、经纪。 （二）推介机构 推介机构是对某些机构的特殊安排，主要针对不适合做或不愿意做交易所会员的、但有一定资源的各类社会机构，包括（非会员，金融、政府、协会商会社团组织等）。推介机构等同于上述经纪类（C）经纪机构会员。 第四条 经纪机构履行经纪职责应当指定经纪代表人具体负责经纪工作。 第五条 经纪机构及其经纪代表人应当遵守法律、行政法规、国家政策及本所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐符合条件的创新业务，持续督导挂牌机构履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 经纪机构及其经纪代表人应当恪守独立履行职责的原则，保持客观公正的立场，不得迎合挂牌机构的不当要求，不得唆使、协助或者参与挂牌机构及相关机构的非法行为。 经纪机构及其经纪代表人不得通过从事经纪业务谋取不正当利益，不得从事有损本所及相关方的利益及名誉的活动。 第六条 经纪会员进行文化产权交易及相关业务活动必须遵守法律和政策规定，遵守本所交易规则等管理制度以及本办法之规定。本所对经纪会员提供服务、指导并进行监督、管理。 第二章 经纪会员的资格管理 第七条 申请本所经纪机构资格，应当具备下列条件： （一）专营类经纪机构的注册资本及实缴资本为人民币500万元以上；推荐类经纪机构的注册资本及实缴资本为人民币200万元以上；一般经纪类经纪机构的注册资本及实缴资本为人民币100万元以上； （二）具有完善的公司治理制度、风险控制制度；具备健全的业务规程；具备相应的研究能力、销售能力； （三）具有良好的经纪团队且专业结构合理，符合经纪代表人资格条件的从业人员不少于3人； （四）从业人员具有相应的3年以上行业背景、市场运营能力，且近3年内无违法行为记录； （五）最近3年内未因重大违法违规事件受到行政处罚； （六）本所规定的其他条件。 第八条 机构申请经纪资格的，应当向本所提交下列材料： （一）申请报告； （二）申请人简介； （三）企业法人营业执照复印件； （四）税务登记证（副本）复印件； （五）组织机构代码证（副本）复印件； （六）信用机构代码证； （七）企业法人身份证复印件； （八）公司治理、内部控制制度的说明； （九）公司风险控制制度、业务规程的说明； （十）经纪代表人的名单及其简历； （十一）本所认为需要提供的其他文件。 第九条 个人申请经纪代表人资格的，应当具备下列条件： （一）具备3年以上相关经纪业务的经历： （二）参加本所的文化产权经纪代表人培训且考试成绩合格； （三）最近36个月内无严重的违法违规行为记录； （四）未负有数额较大的到期未清偿的债务； （五）本所规定的其他条件。 第十条 个人申请经纪代表人资格，应当向本所提交下列材料： （一）申请报告； （二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书； （三）本所出具的经纪代表人资格证书； （四）从事与经纪业务相关的工作情况的说明； （五）所任职经纪机构出具的推荐函； （六）任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并由董事长或总经理签字； （七）本所要求的其他材料。 第十一条 经纪机构和经